泽熙美文1. 【单项选择题】以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（）。
A. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制
B. 与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹
C. 非常规业务操作应当事先审批
D. 涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹
正确答案：B
参考解析：考点：从事证券经纪业务相关人员应符合下列要求：与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制；与客户权益变动直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应留痕迹。
2. 【单项选择题】协会组织保荐代表人专业能力水平评价测试，协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示，所提供材料应当至少包括（）项可视为充足。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
正确答案：C
参考解析：考点：专业能力水平评价测试结果未达到基本要求的，所在保荐机构应当出具书面说明并提供验证其专业能力水平的充足材料。协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示。所提供材料包括任意四项可视为充足。
3. 【单项选择题】下列关于划分产品或服务风险等级时应考虑的因素说法，错误的是（）。
A. 经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售产品或者提供的服务划分风险等级
B. 投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构无需进行特别风险警示
C. 经营机构在投资者坚持购买风险等级髙于其承受能力的产品时的职责经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，并向投资者提出适当性匹配意见
D. 经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会名录规定的风险等级
正确答案：B
参考解析：考点：本题考查划分产品或服务风险等级时应考虑的因素。经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构应当做到以书面形式进行特别风险警示。
4. 【单项选择题】证券公司在评价期内存在挪用客户资产、违规委托理财、财务信息虚假、恶意规避监管或股东虚假出资、抽逃出资等违法违规行为的，将公司分类结果下调 （）个级别。
A. 3
B. 2
C. 1
D. 4
正确答案：A
参考解析：考点：本题考查证券公司基本类别。证券公司在评价期内存在挪用客户资产、违规委托理财、财务信息虚假、恶意规避监管或股东虚假出资、抽逃 出资等违法违规行为的，将公司分类结果下调3个级别。
5. 【单项选择题】下列关于中介机构的说法，正确的是（）。
A. 提供中介服务的专业机构应当勤勉尽责，严格遵守相关法律法规、执业规范和自律规则，按规定和约定履行义务，对所出具的专业报告、专业意见以及其所披露的其他信息负责
B. 中介机构不需要对企业提供的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行必要的核查和验证
C. 中介机构认为企业提供的材料存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏或其他重大违法行为的，如果企业拒绝更正，中介机构可以放弃使用该部分材料
D. 中介机构应当制作但无需保存工作底稿
正确答案：A
参考解析：考点：为债券的发行、交易、存续期管理提供中介服务的专业机构（包括但不限于债券承销机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、受托管理人等）和人员，应当勤勉尽责，严格遵守相关法律法规、执业规范和自律规则，按规定和约定履行义务，对所出具的专业报告、专业意见以及其所披露的其他信息负责。中介机构应当对企业提供的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行必要的核查和验证。中介机构认为企业提供的材料存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏或其他重大违法行为的，应当要求其补充、纠正。中介机构应当制作并保存工作底稿。
6. 【单项选择题】会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的机构违反《证券法》第一百六十条第二款的规定，从事证券服务业务未报备案的，责令改正，可以处（）万元以下的罚款。
A. 10
B. 20
C. 50
D. 100
正确答案：B
参考解析：考点：会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的机构违反《证券法》第一百六十条第二款的规定，从事证券服务业务未报备案的，责令改正，可以处20万元以下的罚款。
7. 【单项选择题】下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法错误的是（）。
A. 普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业的所有合伙人对企业债务承担有限责任
B. 普通合伙企业的投资人数为2人以上，无上限规定；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下，且至少有1个普通合伙人
C. 普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；而有限合伙企业中的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务
D. 普通合伙人不得自营或与他人合作经营与合伙企业相竞争的业务；有限合伙人可自营或与他人合作经营与本企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外
正确答案：A
参考解析：考点：有限合伙企业中有限合伙人对企业债务承担有限责任，普通合伙人对合伙企业的债务承担无限责任或无限连带责任。
8. 【单项选择题】下列选项中，属于法律法规体系中规范性文件的是（）。
A. 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
B. 《私募投资基金监督管理暂行办法》
C. 《证券公司风险控制指标管理办法》
D. 《证券公司内部控制指引》
正确答案：D
参考解析：考点：本题考查证券市场法律法规体系。其中，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券公司风险控制指标管理办法》均属于法律法规体系中部门规章，《证券公司内部控制指引》属于证券市场的规范性文件。
9. 【单项选择题】（）依法对公司债券的发行及其交易或转让活动进行监督管理
A. 中国证券业协会
B. 财政部
C. 国务院
D. 中国证监会
正确答案：D
参考解析：考点：中国证监会依法对公司债券的发行及其交易或转让活动进行监督管理。
10. 【单项选择题】非交易过户是指登记在中国结算开立的证券账户（不含开放式基金账户)中的股票（不含非流通股）、存托凭证、债券、基金等在证券交易所、全国中小企业股份转让系统交易的证券品种，因发生（）等情形之一所涉及的证券持有人变更。
A. 继承、依法进行的财产分割、法人资格丧失、公募资产管理
B. 继承、捐赠、依法进行的财产分割、法人资格丧失、公募资产管理
C. 继承、捐赠、依法进行的财产分割、法人资格丧失、私募资产管理
D. 继承、依法进行的财产分割、法人资格丧失、私募资产管理
正确答案：C
参考解析：考点：非交易过户是指登记在中国结算开立的证券账户（不含开放式基金账户）中的股票（不含非流通股）、存托凭证、债券、基金等在证券交易所、全国中小企业股份转让系统交易的证券品种，因发生继承、捐赠、依法进行的财产分割、法人资格丧失、私募资产管理等情形之一所涉及的证券持有人变更。
11. 【单项选择题】下列有关《证券公司风险处置条例》总体原则的说法中，错误的是（）。
A. 《证券公司风险处置条例》的目的是控制和化解证券公司经营风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展
B. 《证券公司风险处置条例》是依法制定的行政法规
C. 在证券公司风险处置过程中，各级政府依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督
D. 处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行
正确答案：C
参考解析：考点：在证券公司风险处置过程中，国务院证券监督管理机构依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。
12. 【单项选择题】最近1年末净资产不低于（）万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织，可以申请从普通投资者转化成为专业投资者。
A. 1000，1
B. 1000，2
C. 500，1
D. 800，2
正确答案：A
参考解析：考点：本题考查由普通投资者转化的专业投资者的要求。符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者：（1）最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织。（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万
