泽熙美文1.【单项选择题】擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。
A. 10％以上50％以下
B. 5％以上50％以下
C. 违法所得1倍以上5倍以下
D. 违法所得1倍以上10倍以下
正确答案：B
参考解析：《证券法》第一百八十条，违反本法第九条的规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额【百分之五以上百分之五十以下】的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
2.【单项选择题】信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。
A. 十万元以上一百万元以下
B. 五十万元以上五百万元以下
C. 一百万元以上一千万元以下
D. 二百万元以上二千万元以下
正确答案：C
参考解析：《证券法》第一百九十七条规定，信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生上述情形的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以【一百万元以上一千万元以下】的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生上述情形的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
3.【单项选择题】单位犯“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员，处（）以下有期徒刑或者拘役。
A. 半年
B. 1年
C. 3年
D. 5年
正确答案：D
参考解析：根据《刑法》第一百七十九条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
单位犯该罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处【5年以下】有期徒刑或者拘役。
4.【单项选择题】根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二)》第四十四条的规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额在（）以上的，应予立案追诉。
A. 10万元
B. 20万元
C. 30万元
D. 50万元
正确答案：A
参考解析：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二)》第四十四条的规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额在【10万元】以上的，应予立案追诉。
15.【选择题】按照《证券法》的规定，下列情形，属于公开发行证券的是（）。
A. 向特定对象发行证券累计未超过200人
B. 向特定对象发行证券累计210人，其中不包含依法实施员工持股计划的员工人数
C. 向特定对象发行证券累计210人，其中包含依法实施员工持股计划的员工20人
D. 向特定对象发行证券的
正确答案：B
参考解析：《证券法》的规定，有下列情形之一的，为公开发行证券：
（1）向不特定对象发行证券；
（2）向特定对象发行证券累计【超过200人】的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；
（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。
16.【选择题】信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。
A. 5万元以上50万元以下
B. 10万元以上30万元以下
C. 50万元以上500万元以下
D. 60万元以上600万元以下
正确答案：C
参考解析：根据《证券法》第一百九十七条规定，信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以【50万元以上500万元以下】的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生上述情形的，处以50万元以上500万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以20万元以上200万元以下的罚款。
17.【选择题】收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。
A. 5万元以上50万元以下
B. 50万元以上500万元以下
C. 30万元以上300万元以下
D. 30万元以上500万元以下
正确答案：B
参考解析：根据《证券法》的规定，收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以【50万元以上500万元以下】的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。
18.【选择题】一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪些行为构成欺诈发行证券罪？（）
A. 行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券
B. 行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券
C. 行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节
D. 行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法
正确答案：C
参考解析：欺诈发行证券罪的犯罪构成：
（1）主观方面
本罪在主观上只能由故意构成，过失不构成本罪。即行为人明知自己所制作的招股说明书、认股书、债券募集办法等发行文件不是对本公司状况或本次证券发行状况的真实、准确、完整反映，仍然积极为之。因而在本罪中行为人的罪过实质是欺诈发行证券。
（2）客观方面
①行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为。
②行为人必须实施了发行证券的行为。如果行为人仅是制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件，而未实施发行证券的行为，不构成本罪。必须是既制作了虚假的上述文件，且已经发行证券的才构成本罪。
③行为人【制作虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件发行证券的行为，必须达到一定的严重程度，即达到数额巨大、后果严重或者有其他严重情节】的，才构成犯罪。
19.【选择题】按照《证券法》的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式，理解错误的是（）。
A. 信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款
B. 信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以一百万元以上一千万元以下的罚款
C. 收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款
D. 收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款
正确答案：D
参考解析：根据《证券法》的规定，具体分析如下：
第一百九十六条，收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。收购人及其控股股东、实际控制人利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
第一百九十七条，信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以【二十万元以上二百万元以下】的罚款。发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生上述情形的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大
