泽熙美文1.【单选题】证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是（）。
A. 时间优先
B. 价格优先
C. 价格优先、时间优先
D. 时间优先、价格优先
正确答案：C
参考解析：证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行“价格优先、时间优先”的竞价成交原则。
故本题正确答案为C，其他均为混淆项。
2.【单选题】投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（ ）。
A. 增值税
B. 佣金
C. 过户费
D. 印花税
正确答案：A
参考解析：投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等，选项BCD是属于交易费用。
增值税不属于交易费，故选项A错误。
3.【单选题】参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与上海证券交易所市场证券的买卖，这种制度被称为( )。
A. 会员制
B. 托管制
C. 全面指定交易制
D. 存管制
正确答案：C
参考解析：全面指定交易是指参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与上海证券交易所市场证券买卖。
4.【单选题】香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于( )的个人投资者。
A. 人民币20万元
B. 人民币50万元
C. 人民币80万元
D. 人民币100万元
正确答案：B
参考解析：香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于人民币50万元的个人投资者。
注：科创板投资者交易权限需要开通前20个交易日资产日均不低于人民币 50万元，并具有2年的证券交易经验。
5.【单选题】下列自然人和法人中，( )可以在转融通交易中借入证券。
A. 资深股民王某
B. 国有石油企业甲公司
C. 证券金融公司财务总监张某
D. 小型证券公司丙公司
正确答案：D
参考解析：转融通交易是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司。
本题选项中只有D为证券公司，故选项D正确。
6.【单选题】投资者委托中国香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报(买卖盘传递)，买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是()。
A. 沪股通
B. 港股通
C. 深股通
D. 中证通
正确答案：A
参考解析：【沪股通】，是指投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票。
6.【单选题】投资者委托中国香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报(买卖盘传递)，买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是()。
A. 沪股通
B. 港股通
C. 深股通
D. 中证通
正确答案：A
参考解析：【沪股通】，是指投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票。
7.【单选题】（）是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。
A. 过户费
B. 交易费
C. 转让费
D. 佣金
正确答案：A
参考解析：过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。
8.【单选题】投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是()。
A. 证券托管
B. 证券委托
C. 证券存管
D. 证券托存
正确答案：A
参考解析：选项A，证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
选项C，证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
选项B和D为干扰项。
9.【单选题】科创板首次公开发行上市前（）交易日不设价格涨跌幅限制。
A. 5个
B. 10个
C. 20个
D. 3个
正确答案：A
参考解析：科创板首次公开发行上市前5个交易日，不设价格涨跌幅限制。
其他选项均为混淆项。
10.【单选题】科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）% , 其中，科创板首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
正确答案：C
参考解析：科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为20% , 其中，科创板首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。
（主板为10%；创业板20%；北交所30%）
11.【单选题】关于沪股通股票报价和交易的说法中，错误的是( )。
A. 沪股通股票以人民币和美元报价和交易
B. 沪股通股票范围包括上证180指数成分股、上证380指数成分股和A+H股上市公司的上交所上市A股
C. 上交所上市公司股票为风险警示股票、退市整理股票、暂停上市股票、以外币报价交易的股票和具有上交所认定的其他特殊情形的股票，不纳入沪股通股票
D. 通过沪股通参与上交所科创板股票交易的，仅限机构专业投资者，机构专业投资者的范围按照香港相关规则规定执行
正确答案：A
参考解析：沪股通股票范围包括上证180指数成分股、上证380指数成分股和A+H股上市公司的上交所上市A股（B正确）。(A+H股上市公司是指在境内注册，其股票同时在香港联交所主板和上交所或者同时在香港联交所主板和深交所上市的公司）
上交所上市公司股票为风险警示股票(即ST/ST股票)、退市整理股票、 暂停上市股票、以外币报价交易的股票(即B股)和具有上交所认定的其他特殊情形的股票，不纳入沪股通股票（C正确）。
通过沪股通参与上交所科创板股票交易的，仅限机构专业投资者，机构专业投资者的范围按照香港相关规则规定执行（D正确）。
12.【单选题】（）是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融入一定数量的证券并卖出的交易行为。
A. 融券交易
B. 融资交易
C. 保证金交易
D. 信用交易
正确答案：A
参考解析：融券交易是指投资者自证券公司缴纳一定的保证金，融入一定数量的证券并卖出的交易行为。
12.【单选题】（）是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融入一定数量的证券并卖出的交易行为。
A. 融券交易
B. 融资交易
C. 保证金交易
D. 信用交易
正确答案：A
参考解析：融券交易是指投资者自证券公司缴纳一定的保证金，融入一定数量
