泽熙美文1.【单项选择题】因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（ ）年，不得担任期货公司的董事、监事和高级管理人员。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 6
正确答案：C
参考解析：因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、 证券交易所、 证券登记结算机构的负责人， 或者期货公司、 证券公司、 基金管理公司的董事、 监事、 高级管理人员， 自被解除职务之日起未逾5年。
2.【单项选择题】期货公司董事、 监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的， 有关董事、 监事和 高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告， 并遵循回避原则。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
正确答案：C
参考解析：期货公司董事、 监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的， 有关董事、 监事和 高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告， 并遵循回避原则。
3.【单项选择题】首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
正确答案：B
参考解析：首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。 自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
4.【单项选择题】下列选项中，不属于期货公司财务负责人应当具备的条件是()。
A. 年满35周岁
B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C. 符合期货从业人员条件
D. 具有会计师以上职称或者注册会计师资格
正确答案：A
参考解析：担任期货公司财务负责人的， 应当具备下列条件： (1)符合期货从业人员条件；(2)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位； (3)具有会计师以上职称或者注册会计师资格
4.【单项选择题】下列选项中，不属于期货公司财务负责人应当具备的条件是()。
A. 年满35周岁
B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C. 符合期货从业人员条件
D. 具有会计师以上职称或者注册会计师资格
正确答案：A
参考解析：担任期货公司财务负责人的， 应当具备下列条件： (1)符合期货从业人员条件；(2)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位； (3)具有会计师以上职称或者注册会计师资格
5.【单项选择题】下列关于期货公司董事，监事和高级管理人员兼职的规定描述正确的是（）。
A. 期货公司董事长可以在党政机关兼职顾问
B. 期货公司总经理可以兼子公司的总裁
C. 期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人
D. 期货公司总经理可以兼子公司董事
正确答案：D
参考解析：A， 期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。
BC，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。
期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
6.【单项选择题】下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是( )。
A. 财务负责人
B. 独立董事
C. 监事会主席
D. 董事长
正确答案：A
参考解析：高级管理人员是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官等经理层人员，财务负责人以及实际履行上述职务的人员。
7.【单项选择题】期货公司董事应当按照( )的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。
A. 董事会规定
B. 公司章程
C. 公司法
D. 中国证监会
正确答案：B
参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十七条规定，“期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责”。
23.【多项选择题】不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的情形包括（ ）。
A. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾5年
B. 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年
C. 因违法行为或者违纪行为被开除的期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年
D. 国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
正确答案：A,B,C,D
参考解析：有下列情形之一的，不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员： （一）有《公司法》规定的情形； （二）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年； （三）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年； （四）因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年； （五）国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员； （六）因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年； （七）自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年； （八）因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年； （九）中国证监会认定的其他情形。
24.【多项选择题】下列人员中不得担任期货公司的董事、监事和高级管理人员的有()。
A. 4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长
B. 3年内因违法行为被撤销资格的律师
C. 5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
D. 6年内因违法行为被解除职务的证券交易所负责人
正确答案：A,B,C
参考解析：不得担任期货公司的董事、监事和高级管理人员的情形包括：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起来逾5年。
24.【多项选择题】下列人员中不得担任期货公司的董事、监事和高级管理人员的有()。
A. 4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长
B. 3年内因违法行为被撤销资格的律师
C. 5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
D. 6年内因违法行为被解除职务的证券交易所负责人
正确答案：A,B,C
参考解析：不得担任期货公司的董事、监事和高级管理人员的情形包括：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起来逾5年。
25.【多项选择题】担任期货公司独立董事的人员学历需要满足的要求是()。
A. 大学专科以上
B. 大学本科以上
C. 取得专科以上学位
D. 取得学士以上学位
正确答案：B,D
参考解析：担任期货公司独立董事的，应当具备下列条件：(一)具有从事期
