泽熙美文1.【单项选择题】首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（ ）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
A. 合法合规性
B. 违法操作
C. 违规操作
D. 风险操作程序
正确答案：A
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。 首席风险官向期货公司董事会负责。
2.【单项选择题】首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。
A. 10
B. 20
C. 25
D. 30
正确答案：B
参考解析：首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。 工作底稿和工作记录应当至少保存20年。
3.【单项选择题】被免职的首席风险官可以向（ ）解释说明情况。
A. 公司住所地中国证监会派出机构
B. 中国期货业协会
C. 公司董事会
D. 公司住所地期货交易所
正确答案：A
参考解析：期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。
4.【单项选择题】首席风险官应当向期货公司总经理、（ ）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A. 董事会
B. 监事会
C. 股东大会
D. 董事长
正确答案：A
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十九条规定，首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。
5.【单项选择题】首席风险官向期货公司()负责。
A. 董事会
B. 监事会
C. 理事会
D. 股东大会
正确答案：A
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定》明确首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。故本题答案为A。
6.【单项选择题】首席风险官履行职责应当保持充分的()，主动回避与本人有利害冲突的事项。
A. 独立性
B. 自由性
C. 公开性
D. 协商性
正确答案：A
参考解析：首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，做出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。故本题答案为A。
7.【单项选择题】首席风险官应当保守()的商业秘密和客户信息。
A. 客户
B. 期货公司
C. 期货交易所
D. 自身
正确答案：B
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十条，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。故本题答案为B。
7.【单项选择题】首席风险官应当保守()的商业秘密和客户信息。
A. 客户
B. 期货公司
C. 期货交易所
D. 自身
正确答案：B
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十条，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。故本题答案为B。
8.【单项选择题】首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地()报告。
A. 公安部门
B. 中国证监会派出机构
C. 工商部门
D. 期货交易所
正确答案：B
参考解析：首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝：必要时．应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。故本题答案为B。
9.【单项选择题】首席风险官应当按照()的要求对期货公司有关问题进行核查。
A. 公安部门
B. 中国证监会派出机构
C. 工商部门
D. 期货交易所
正确答案：B
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十九条，首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。故本题答案为B。
10.【单项选择题】总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的，可以向监事会报告，没设监事会的期货公司，可报告()。
A. 董事长
B. 理事长
C. 监事
D. 总经理或者相关负责人
正确答案：C
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。
11.【单项选择题】首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改，并将整改情况向公司住所地()报告。
A. 公安部门
B. 中国证监会派出机构
C. 工商部门
D. 期货交易所
正确答案：B
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告．并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。
11.【单项选择题】首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改，并将整改情况向公司住所地()报告。
A. 公安部门
B. 中国证监会派出机构
C. 工商部门
D. 期货交易所
正确答案：B
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告．并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。
12.【单项选择题】期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A. 董事会
B. 理事会
C. 监事会
D. 股东大会
正确答案：A
参考解析：期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。故本题答案为A。
13.【单项选择题】首席风险官需要每年()前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
