泽熙美文1.【单项选择题】下列不属于期货从业人员执业行为规范的是()。
A. 诚实守信，恪尽职守
B. 保守客户的商业秘密
C. 充分揭示期货交易风险
D. 具有完全民事行为能力
正确答案：D
参考解析：《期货从业人员管理办法》第十四条，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：(一)诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；(二)以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；(三)向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；(五)具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易；(八)协会规定的其他执业行为规范。ABC均正确，故本题答案为D。
2.【单项选择题】下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是()。
A. 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B. 挪用客户的期货保证金或者其他资产
C. 中国证监会禁止的其他行为
D. 诚实守信，恪尽职守
正确答案：D
参考解析：期货公司的从业人员不得有下列行为： (1)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易； (2)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易； (3)挪用客户的期货保证金或者其他资产； (4)中国证监会禁止的其他行为。
3.【单项选择题】期货从业人员向中国证监会或者中国期货业协会报告违法行为的，这些机构应当对报告行为()。
A. 公开
B. 保密
C. 不处理
D. 向公安机关报告
正确答案：B
参考解析：机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业 人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告。中国证监会和中国期货业协会应当对期货从业人员的报告行为保密。
4.【单项选择题】（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动
A. 期货业协会
B. 中国证监会
C. 公安机关
D. 期货交易所
正确答案：B
参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十条，中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。故本题答案为B。
5.【单项选择题】中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要（）提供期货从业人员信息和资料的，其应当按照要求及时提供。
A. 期货业协会
B. 中国证监会
C. 公安机关
D. 期货交易所
正确答案：A
参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十一条，中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。故本题答案为A。
6.【单项选择题】期货从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()个工作日内向协会报告。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
正确答案：D
参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十七条，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的．机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。故本题答案为D。
7.【单项选择题】()对期货从业人员的执业行为进行检查时，期货从业人员应当予以配合。
A. 中国期货业协会
B. 期货交易所
C. 期货公司
D. 期货保证金安全存管银行
正确答案：A
参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十三条，协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查．期货从业人员及其所在机构应当予以配合。故本题答案为A。
8.【单项选择题】下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是()。
A. 期货交易所的非期货公司结算会员
B. 期货投资咨询机构
C. 为期货公司提供中间介绍业务的机构
D. 期货公司
正确答案：D
参考解析：《期货从业人员管理办法》第十六条，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。A项错误。
第十七条，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。B项错误。
第十八条为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。C项错误。故本题答案为D（法无禁止即可为）。
9.【单项选择题】期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员可以如何处理?()
A. 先执行，向中国证监会报告
B. 先执行，向期货公司董事会报告
C. 抵制，立即向期货公司高级管理人员或董事会报告
D. 抵制，立即向中国证监会报告
正确答案：C
参考解析：《期货从业人员管理办法》第十九条，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。故本题答案为C。
10.【单项选择题】中国证监会()中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A. 指导和审查
B. 审查和监督
C. 管理和监督
D. 指导和监督
正确答案：D
参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十条，中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。故本题答案为D。
11.【单项选择题】期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是()。
A. 为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或者保证
B. 代理客户从事期货交易
C. 以本人或者他人名义从事期货交易
D. 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险
正确答案：D
参考解析：《期货从业人员管理办法》第十四条，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：(一)诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；(二)以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；(三)向客户提供专业服务时．充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时．及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；(五)具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易；(八)协会规定的其他执业行为规范。本题D项为第(三)条。故本题答案为D。 第十七条，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易（三）中国证监会禁止的其他行为。
12.【单项选择题】中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后，应当及时在()公示。
A. 中国期货业协会网站
B. 期货交易所网站
C. 中国证监会指定报刊
D. 中国证监会网站
正确答案：A
参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十六条 协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
13.【单项选择题】为加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，中国证监会根据《条例》专门制定了《期货从业人员管理办法》，从事相应的业务时，应当遵守该办法的人员，不包括（）。
A. 基金公司销售人员
B. 期货公司从事期货业务的相关人员
C. 为期货公司提供中间介绍业务的机构的相关人员
