泽熙美文1.【单项选择题】关于期货交易与远期交易，描述正确的是（ ）。
A. 期货交易源于远期交易
B. 均需进行实物交割
C. 信用风险都较小
D. 交易对象同为标准化合约
正确答案：A
参考解析：期货交易萌芽于远期交易。交易方式的长期演进，尤其是远期现货交易的集中化和组织化，为期货交易的产生和期货市场的形成奠定了基础。
2.【单项选择题】期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。
A. 8
B. 10
C. 20
D. 30
正确答案：C
参考解析：首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。
3.【单项选择题】期货公司股东、董事不得越过（ ）直接向首席风险官直接下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A. 总经理
B. 董事长
C. 董事会
D. 董事会常设的风险管理委员会
正确答案：C
参考解析：期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
4.【单项选择题】中国期货业协会依法对期货从业人员实行（ ）。
A. 自律管理
B. 备案管理
C. 行政管理
D. 全面管理
正确答案：A
参考解析：中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。
5.【单项选择题】期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。
A. 财政部
B. 期货保证金安全存款监控机构
C. 期货交易所
D. 中国证监会
正确答案：D
参考解析：保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。
6.【单项选择题】根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，期货公司应当每年至少开展（ ）适当性培训，以提高相关岗位从业人员的适当性执业规范水平。
A. 4次
B. 1次
C. 2次
D. 3次
正确答案：B
参考解析：期货经营机构应当每年至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平。
7.【单项选择题】期货公司拟免除（ ）职务的，应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。
A. 监事会主席
B. 首席风险官
C. 独立董事
D. 董事长
正确答案：B
参考解析：期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
8.【单项选择题】对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。
A. 3日
B. 10日
C. 15日
D. 5日
正确答案：A
参考解析：对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，中国证监会应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
9.【单项选择题】期货经营机构在投资者适当性管理方面，应当遵循的基本经营原则是（ ）
A. 了解客户、了解产品、客户与产品匹配、风险提示
B. 非公开募集原则
C. 防范利益冲突
D. 业务留痕原则
正确答案：A
参考解析：《证券期货投资者适当性管理办法》的核心就是要求经营机构对投资者进行科学分类，把“了解客户”“了解产品”“客户与产品匹配”风险揭示”作为基本的经营原则。
10.【单项选择题】我国第一个国际化期货品种是（ ）。
A. 中国金融期货交易所的国债期货
B. 大连商品交易所的棕榈油期货
C. 郑州商品交易所的PTA期货
D. 上海国际能源交易中心的原油期货
正确答案：D
参考解析：2018年3月，我国第一个国际化品种原油期货在上海期货交易所子公司上海国际能源交易中心挂牌交易，期货市场国际化迈出新的一步。
11.【单项选择题】中国期货业协会调查组在宣传调查过程中，无权采取的措施有（ ）。
A. 进入涉嫌违规行为发生场所调查取证
B. 聘请会计师事务所等协助调查
C. 复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件
D. 临时冻结被调查单位银行账户
正确答案：D
参考解析：开展案件调查由中国期货业协会自律管理部门负责并成立调查组。调查组至少由2名调查人员组成，必要时相关业务部门应当派员加入调查组共同开展调查工作。调查人员在调查过程中，有权采取以下措施：
（1）进入涉嫌违规行为发生场所调查取证；A项
（2）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料；
（3）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料；C项
（4）调查需要的其他措施。
在必要情况下，可以聘请会计师事务所、律师事务所、鉴定机构、公证机构、外部专家等协助调查。B项
12.【单项选择题】下列拟成为期货公司主要股东的企业，不符合条件的是（ ）。
A. 乙企业或有负债占净资产的40%
B. 丁企业实收资本和净资本分别为3500万元和1500万元
C. 丙企业实收资本和净资本均达到2亿元
D. 甲企业净资产占实收资本的50%
正确答案：B
参考解析：主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：
（1）实收资本和净资产均不低于人民币1亿元；
（2）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；
（3）具备持续盈利能力，持续经营3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度连续盈利；
（4）出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司；
（5）信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性；
（6）没有较大数额的到期未清偿债务；
（7）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
（8）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；
（9）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；
（10）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。
13.【单项选择题】首席风险官向（ ）负责。
A. 中国证监会
B. 期货公司监事会
C. 期货公司董事会
D. 期货公司股东大会
正确答案：C
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，“首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责”。
14.【单项选择题】期货市场法律关系中的纵向法律关系是（ ）
A. 期货公司与期货交易所之间的”会员-团体”关系
B. 期货公司或客户与居间人之间的居间关系
C. 期货公司与客户之间的行纪关系
D. 中国证监会与期货公司之间的监管关系
正确答案：D
参考解析：期货市场法律法规主要体现为两大类别的基本法律关系。
一是横向上，调整平等主体之间的民商事法律关系，主要是期货公司与客户之间的行纪关系、期货公司或客户与居间人之间的居间关系、期货公司与期货交易所之间的“会员一团体“关系。
二是纵向上，调整不平等主体之间的行政法律关系和刑事法律关系，特别是中
