泽熙美文1.【单项选择题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是( )。
A. 风险隔离措施
B. 合规检查办法
C. 内部控制制度
D. 介绍业务对接规则
正确答案：D
参考解析：证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：(一)介绍业务的范围；(二)执行期货保证金安全存管制度的措施；(三)介绍业务对接规则；(四)客户投诉的接待处理方式；(五)报酬支付及相关费用的分担方式；(六)违约责任；(七)中国证监会规定的其他事项。
2.【单项选择题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司负债与净资产比例的预警标准是( )。
A. 100％
B. 120％
C. 150％
D. 180％
正确答案：B
参考解析：中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％。
期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：
(一)净资本不得低于人民币3000万元(即预警标准是3000×120％=3600万元)；
(二)净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100％(即预警标准是100％×120％=120%)；
(三)净资本与净资产的比例不得低于20％(即预警标准是20％×120％=24%)；
(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100％(即预警标准是100％×120％=120%)；
(五)【负债与净资产的比例不得高于150％(即预警标准是50％×80％=120%)；】
(六)规定的最低限额结算准备金要求。
3.【单项选择题】期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告( )。
A. 期货保证金存管银行
B. 国务院期货监督管理机构
C. 期货公司
D. 期货交易所
正确答案：B
参考解析：《期货交易管理条例》第五十二条规定，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。
4.【单项选择题】《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。
A. 期货投资咨询机构
B. 期货公司
C. 中国期货业协会
D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构
正确答案：B
参考解析：期货公司的从业人员不得有下列行为：(1)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(2)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易;(3)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(4)中国证监会禁止的其他行为。
5.【单项选择题】调查组需要进行现场调查的，调查人员应当出示中国期货业协会公函及有效的身份证明文件。现场询问应当至少由（）名调查人员在场并制作询问笔录，被询问人和调查人员应当在询问笔录上逐页签字确认。同一被询问人就同一问题表述前后不一致的，应当作出解释并提供客观证据。
A. 6
B. 4
C. 0
D. 2
正确答案：D
参考解析：调查组需要进行现场调查的，调查人员应当出示中国期货业协会公函及有效的身份证明文件。现场询问应当至少由2名调查人员在场并制作询问笔录，被询问人和调查人员应当在询问笔录上逐页签字确认。同一被询问人就同一问题表述前后不一致的，应当作出解释并提供客观证据。
6.【单项选择题】期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的()但法律、行政法规另有规定的除外。
A. 80%
B. 20%
C. 60%
D. 40%
正确答案：A
参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。
7.【单项选择题】期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（）权利。
A. 抗辩
B. 上诉
C. 申请行政复议
D. 申诉
正确答案：D
参考解析：协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
8.【单项选择题】期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用( )形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。
A. 面谈
B. 公证
C. 书面
D. 电话
正确答案：C
参考解析：经营机构对投资者进行告知、警示，内容应当真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，语言应当通俗易懂；告知、警示应当采用书面形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。
9.【单项选择题】期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起( )个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。
A. 5
B. 10
C. 3
D. 30
正确答案：B
参考解析：期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。
10.【单项选择题】期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级债务( )。
A. 全额扣减
B. 按照规定的比例扣减
C. 全额加回
D. 按照规定计入净资本
正确答案：D
参考解析：期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。
11.【单项选择题】具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务( )年以上经验的可以担任期货公司独立董事。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
正确答案：C
参考解析：担任期货公司独立董事的，应当具备下列条件： (1)具有从事期货、 证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称； (2)具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位； (3)熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能 力； (4)有履行职责所必需的时间和精力。
12.【单项选择题】中国证监会( )中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A. 指导和审查
B. 审查和监督
C. 管理和监督
D. 指导和监督
正确答案：D
参考解析：《期货从业人员管理办法》规定，“中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动”。
13.【单项选择题】证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的( )制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
A. 风险管理
B. 技术风险
C. 协助开户
D. 全权开户
正确答案：C
参考解析：证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。
14.【单项选择题】期货交易所会员的保证金不足，且会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强
