泽熙美文一、单项选择题
1.根据《证券公司风险处置条例》，下列关于国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中应履行的职责，正确的是（ ）。
A.及时向公安机关等通报涉嫌证券违规的情况，按照有关规定移送违规的案件
B.派驻纪检工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导
C.协调证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理机构，保障被处置证券公司各项证券业务正常进行
D.向有关地方人民政府通报证券公司风险状况以及影响社会稳定的情况
答案：D
【解析】本题考查国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中的职责。
A 项错误，国务院证券监督管理机构应当及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件。
B 项错误，国务院证券监督管理机构应当派驻风险处置现场工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导。
C 项错误，国务院证券监督管理机构应当协调证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理机构，保障被处置证券公司证券经纪业务正常进行。
D 项正确，国务院证券监督管理机构应当向有关地方人民政府通报证券公司风险状况以及影响社会稳定的情况。
故本题选D 项。
2.以下关于证券自营业务的说法，错误的是（ ）。
A.自营清算岗位应当与资产管理业务的清算岗位分离
B.自营业务应由非自营业务部门负责自营账户的管理
C.经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务
D.禁止从自营账户中提取现金
答案：C
【解析】本题考查证券自营业务的具体操作要求。
A 项正确，对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离。
B 项正确，C 项错误，证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。
D 项正确，自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。
故本题选C 项。
3.根据《证券公司风险处置条例》，下列关于证券公司被接管的说法，错误的是（ ）。
A.证券公司治理混乱、管理失控，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司进行接管B.国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，被接管证券公司的股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责
C.接管期限届满，确实需要继续接管的，国务院证券监督管理机构可以决定延期，延期最长不超过6 个月D.国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，应当按照规定程序组织专业人员成立接管组答案：C
【解析】本题考查证券公司风险处置措施。
接管期限一般不超过12 个月。满12 个月，确实需要继续接管的，国务院证券监督管理机构可以决定延期，但延长接管期限最长不得超过12 个月。
故本题选C 项。
4.根据《合伙企业法》，下列关于设立合伙企业应具备的条件的说法，正确的是（ ）。A.有过半数以上的合伙人协商一致
B.有2 个以上的合伙人
C.有口头合伙协议
D.有合伙人认缴且实际缴付的出资
答案：B
【解析】本题考查合伙企业的设立条件。
根据《合伙企业法》第十四条的规定，设立合伙企业，应当具备下列条件：（1）有2 个以上合伙人，B 项说法正确。
（2）有书面合伙协议，C 项说法错误。
（3）有合伙人认缴或者实际缴付的出资。D 项说法错误，认缴或实际缴付择其一即可。（4）有合伙企业的名称和生产经营场所。
有过半数以上的合伙人协商一致不是设立合伙企业应具备的条件，A 项说法错误。故本题选B 项。
5.下列关于基金公开募集与非公开募集的区别，错误的是（ ）。
A.信息披露要求不同
B.基金管理人的类型及产生方式不同
C.承诺收益不同
D.投资范围不同
答案：C
【解析】本题考查基金的公开募集与非公开募集。
基金公开募集与非公开募集存在下列区别：募集方式和对象不同、基金管理人的类型及产生方式不同、投资范围不同、信息披露要求不同。
故本题选C 项。
6.根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》，下列关于证券资信评级业务人员的回避情形，错误的是（ ）。
A.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
B.本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50 万元
C.本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上
D.本人、直系亲属为受评级机构或者受评级证券发行人的普通员工
答案：D
【解析】本题考查证券资信评级业务人的回避及禁止行为。
证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避：（1）本人、直系亲属持有评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人；（C 项正确）
（2）本人、直系亲属担任评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员；
（3）本人、直系亲属担任评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人；（A 项正确）
（4）本人、直系亲属持有评级委托方、受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50 万元，或者与评级委托方、受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50 万元的交易；（B 项正确）
（5）中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正、审慎性原则的其他情形。
本题要求选择错误选项，故选D 项。
7.按照《证券监督管理条例》的要求，以下哪家公司应当建立独立董事制度？（ ）A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司
B.经营融资融券业务、自营业务和研究咨询业务的乙公司
C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司
D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司
答案：A
【解析】本题考查证券公司的独立董事制度。
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