泽熙美文1.【单项选择题】符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。
A. 股票抵押回购
B. 股票质押回购
C. 股票约定回购
D. 股票报价回购
正确答案：B
参考解析：【股票质押回购】是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
质押式报价回购，是指证券公司将符合沪、深证券交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
2.【单项选择题】国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A. 15
B. 30
C. 45
D. 60
正确答案：C
参考解析：【本题知识点已过期】
根据《证券公司监督管理条例》第十三条的规定，证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：
（1）证券公司的名称、住所；
（2）证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则；
（3）证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序；
（4）证券公司的解散事由与清算办法；
（5）国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。
根据《证券公司监督管理条例》第十三条、第十六条、第十七条的规定，证券公司变更公司章程中的重要条款，必须经国务院证券监督管理机构批准，国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程中的重要条款进行审查，并在自受理之日起45个工作日内，作出批准或者不予批准的书面决定。公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。
3.【单项选择题】申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（）年的财务会计报告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
正确答案：C
参考解析：【本题知识点已过期】
申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告。
4.【单项选择题】投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后3日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
A. 3％
B. 4％
C. 5％
D. 6％
正确答案：C
参考解析：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到【5%】后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后3日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。
5.【单项选择题】证券市场的行政法规不包括（）。
A. 《证券公司监督管理条例》
B. 《证券公司风险处置条例》
C. 《证券法》
D. 《证券交易所风险基金管理暂行办法》
正确答案：C
参考解析：证券市场的【行政法规】主要包括《证券公司监督管理条例》（A项）、《证券公司风险处置条例》（B项）、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券交易所风险基金管理暂行办法》（D项）、《期货交易管理条例》、《企业债券管理条例》等。
证券市场的【法律】主要包括《证券法》（C项）、《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）、《中华人民共和国刑法》（简称《刑法》）、《中华人民共和国证券投资基金法》（简称《证券投资基金法》）、《中华人民共和国期货和衍生品法》（简称《期货和衍生品法》）等。《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国反洗钱法》（简称《反洗钱法》）等也与证券资本市场有着密切联系。
6.【单项选择题】根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（）日。
A. 30
B. 60
C. 90
D. 180
正确答案：C
参考解析：证券的代销、包销期限最长不得超过【90日】。证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。
7.【单项选择题】以下可以招聘为证券交易所从业人员的是（）。
A. 因违法行为被开除的证券交易场所的从业人员
B. 因违纪行为被开除的警察
C. 因违纪行为被开除的证券公司从业人员
D. 刚本科毕业的小王
正确答案：D
参考解析：根据《证券法》的规定，因【违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员和被开除的国家机关工作人员】，不得招聘为证券交易所的从业人员。
8.【单项选择题】下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（）。
A. 公开
B. 公平
C. 平等
D. 诚实信用
正确答案：A
参考解析：证券公司代销金融产品应遵循【平等、自愿、公平（不是“公开”）、诚实信用和适当性】原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
9.【单项选择题】公司公开发行债券要求最近（）年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
正确答案：C
参考解析：公司公开发行债券要求最近【3年】平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。
10.【单项选择题】以下关于设立证券公司，应当具备下列条件，说法错误的是（）。
A. 主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近2年无重大违法违规记录
B. 有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统
C. 有完善的风险管理与内部控制制度
D. 有符合法律、行政法规规定的公司章程
正确答案：A
参考解析：设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：
（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；
（二）主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近【三年】无重大违法违规记录；（A项错误）
（三）有符合本法规定的公司注册资本；
（四）董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；
（五）有完善的风险管理与内部控制制度；
（六）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；
（七）法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。
11.【单项选择题】收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A. 7
B. 10
C. 15
D. 30
正确答案：C
参考解析：收购行为完成后，收购人应当在【15日内】将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
11.【单项选择题】收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A. 7
B. 10
C. 15
D. 30
正确答案：C
参考解析：收购行为完成后，收购人应当在【15日内】将收购情况报告国务院
