泽熙美文[单选题]1.()是由国务院所属部门在其职责范围内，对相关事项制定的规范性文件，对法律和行政法规的具体化，也是我国重要的法律渊源。
A.部门规章
B.规范性文件
C.行政法规
D.法律
正确答案：A
参考解析：部门规章是由国务院所属部门在其职责范围内，对相关事项制定的规范性文件，对法律和行政法规的具体化，也是我国重要的法律渊源。
故本题选A选项。
[单选题]2.()应当登录中国期货监控统一开户系统办理客户交易编码的注销。
A.期货公司
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.客户
正确答案：A
参考解析：期货公司应当登录中国期货监控统一开户系统办理客户交易编码的注销。中国期货监控接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。
故本题选A选项。
[单选题]3.2023年8月，()，对我国期货市场创新发展、推进对外开放、提升市场运行质量具有重要的意义。
A.我国第一个国际化品种原油期货在上海国际能源交易中心挂牌交易
B.广州期货交易所获批设立
C.中证商品指数公司注册成立
D.我国首个航运期货品种集运指数（欧线）期货在上海国际能源交易中心挂牌交易
正确答案：D
参考解析：D项正确，2023年8月，我国首个航运期货品种集运指数（欧线）期货在上海国际能源交易中心挂牌交易，对我国期货市场创新发展、推进对外开放、提升市场运行质量具有重要的意义。
A项，2018年3月，我国第一个国际化品种原油期货在上海期货交易所子公司上海国际能源交易中心挂牌交易，期货市场国际化迈出新的一步。
B、C项，2020年12月中证商品指数公司注册成立以及2021年1月广州期货交易所获批设立，更加优化了我国期货市场和产品体系的整体布局。
故本题选D选项。
[单选题]4.保障基金的筹集资金的原则是()。
A.公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则
B.取之于市场、用之于市场的原则
C.遵循安全、稳健的原则
D.公开、合理、有效的原则
正确答案：B
参考解析：保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。保障基金的规模应当与期货市场的发展状况、市场风险水平相适应。
故本题选B选项。
[单选题]5.撤销案件决定书和不予纪律惩戒决定书()。
A.送达当事人即发生效力
B.做出决定后即发生效力
C.送出后即发生效力
D.申诉期满后即发生效力
正确答案：A
参考解析：《中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）》当事人未在纪律惩戒决定书规定的期限内提出申诉申请的，申诉期满后纪律惩戒决定书即发生效力。撤销案件决定书和不予纪律惩戒决定书送达当事人即发生效力。
故本题选A选项。
[单选题]6.传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，()。
A.并处5万元以上10万元以下罚金
B.并处或者单处5万元以上10万元以下罚金
C.并处1万元以上10万元以下罚金
D.并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
正确答案：D
参考解析：《中华人民共和国刑法修正案》将刑法第一百八十一条修改为：”编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。
故本题选D选项。
[单选题]7.从事期货业务()年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。
A.3
B.5
C.8
D.10
正确答案：D
参考解析：具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
故本题选D选项。
[单选题]8.单一资产管理计划接受投资者合法持有的股票、债券等证券委托时，证券登记结算机构应当按照规定为其办理证券()等手续。
A.质押
B.抵押
C.非交易过户
D.转让
正确答案：C
参考解析：单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。集合资产管理计划原则上应当接受货币资金委托，中国证监会认可的情形除外。证券登记结算机构应当按照规定为接受股票、债券等证券委托的单一资产管理计划办理证券非交易过户等手续。
故本题选C选项。
[单选题]9.单一资产管理计划在()后，由证券期货经营机构书面通知投资者资产管理计划成立。
A.募集金额缴足
B.取得验资报告
C.受托资产入账
D.有关机构备案
正确答案：C
参考解析：单一资产管理计划在受托资产入账后，由证券期货经营机构书面通知投资者资产管理计划成立。
故本题选C选项。
[单选题]10.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，中国证监会应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。
A.3
B.2
C.5
D.7
正确答案：A
参考解析：对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，中国证监会应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，中国证监会有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。
故本题选A选项。
[单选题]11.对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是()。
A.补充期货交易所结算资金不足
B.为客户交存保证金，支付税款
C.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务
D.弥补期货公司的亏损
正确答案：B
参考解析：期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：
（1）依据客户的要求支付可用资金；
（2）为客户交存保证金，支付手续费、税款；
（3）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
ACD选项错误，选项所述情形均属于对客户保证金的挪用。
故本题选B选项。
[单选题]12.非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为()，期货公司应当承担由此产生的民事责任。
A.具备法定的表见代理条件的
B.给客户造成经济损失的
C.客户提起诉讼的
D.期货公司不予认可的
正确答案：A
参考解析：期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任；非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备民法典第一百七十二条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。
故本题选A选项。
[单选题]13.根据《金融市场基础设施原则》，经所在国金融监管当局评估合格后，期货交易所等金融基础设施将被认定为()，从而显著增强其国际认可度和市场影响力。
A.重要金融基础设施
B.重要中央对手方
C.合格中央对手方
D.指定合约市场
正确答案：C
参考解析：2012年，国际清算银行和国际证监会组织联合发布《金融市场基础设施原则》，对包括中央对手方在内的金融市场基础设施提出24项原则标准，要求各成员国按上述原则要求对金融市场基础设施开展评估。经所在国金融监管当局评估合格后，该金融市场基础设施将被认定为合格中央对手方
