泽熙美文1.【单项选择题】提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（ ）。
A. 采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
B. 在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C. 以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
D. 开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
正确答案：C
参考解析：提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：①采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；②贬低或诋毁其他机构、从业人员；③采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；④在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；⑤以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；⑥中国证监会或中国期货业协会认定的其他不正当竞争行为。
2.【单项选择题】会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起（ ）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A. 2／3；5
B. 1／3；5
C. 2／3；10
D. 1／2；10
正确答案：C
参考解析：《期货交易所管理办法》第23条规定，会员大会有2／3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
3.【单项选择题】期货交易所设总经理1人，副总经理（ ）人。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 若干
正确答案：D
参考解析：期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理由中国证监会任免。副总经理按照证监会相关规定任免或者聘任。总经理每届任期3年。总经理是当然理事。
4.【单项选择题】首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。（ ）
A. 不必将免除决定报告监管部门
B. 可随时免除其职务
C. 无正当理由不得免其职务
D. 应提前3日将免除决定通知本人
正确答案：C
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第14条规定，首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。第16条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。
5.【单项选择题】期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护( )的合法权益。
A. 国家
B. 交易者
C. 期货公司
D. 期货交易所
正确答案：B
参考解析：期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护交易者的合法权益。
6.【单项选择题】下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是( )。
A. 组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
B. 主持期货交易所的日常工作
C. 根据章程和交易规则拟订有关细则和办法
D. 决定对违规行为的纪律处分
正确答案：D
参考解析：总经理行使下列职权：（1）组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议；（2）主持期货交易所的日常工作；（3）根据章程和交易规则、结算规则拟订有关细则和办法；（4）决定结算担保金的使用；（5）拟订风险准备金的使用方案；（6）拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划；（7）拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划；（8）拟订期货交易所财务预算方案、决算报告；（9）拟订期货交易所合并、分立、变更组织形式、解散和清算的方案；（10）拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案；（11）拟订期货交易所机构设置方案；（12）拟订期货交易所员工聘任方案，提出解聘建议；（13）拟订期货交易所员工的工资和奖惩方案；（14）决定重大交易者教育和保护工作事项；（15）决定调整收费标准；（16）期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。
总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。
7.【单项选择题】中国期货监控在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当()。
A. 要求期货公司补齐或更正申请材料
B. 要求申请开户客户补齐或更正申请材料
C. 退回客户交易编码申请，并告知期货公司
D. 退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请
正确答案：C
参考解析：中国期货监控在复核中发现以下情况的，中国期货监控应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。( 1 )客户资料不符合实名制要求，(2) 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确 (3 )中国证监会规定的其他情形
8.【单项选择题】会员制期货交易所的最高权力机构为（）。
A. 董事会
B. 理事会
C. 股东大会
D. 会员大会
正确答案：D
参考解析：会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。
9.【单项选择题】当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守( )；当期货公司客户间利益发生冲突，应遵守( )原则。
A. 客户利益优先；先开发客户利益优先
B. 客户利益优先；公平对待
C. 员工利益优先；先开发客户利益优先
D. 员工利益优先；公平对待
正确答案：B
参考解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。
10.【单项选择题】经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行的适当性义务不包括（）。
A. 追加了解投资者的相关信息
B. 给予投资者至少12小时的冷静
C. 向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认
D. 至少增加一次回访告知特别风险
正确答案：B
参考解析：经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行以下适当性义务：
（一）追加了解投资者的相关信息；
（二）向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认；
（三）给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险。
11.【单项选择题】期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以( )。
A. 吊销期货公司营业执照
B. 强制转让期货公司股权
C. 变更期货公司业务范围
D. 注销期货公司期货业务许可证
正确答案：D
参考解析：期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户资产，清退或者转移客户。期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货和衍生品法》相关规定注销其期货业务许可证。
12.【单项选择题】审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。
A. 期货交易所
B. 客户
C. 期货公司
D. 中国期货业协会
正确答案：A
参考解析：审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。
13.【单项选择题】( )对期货经营机构履行适当性义务进行监督管理。
A. 中国证监会及其派出机构
B. 中国证监会的派出机构
C. 中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会
D. 中国证监会
正确答案：A
参考解析：中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)及其派出机构依照法律、行政法规、本办法及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。
14.【单项选择题】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除( )同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
