泽熙美文1.【单选题】买卖双方签订了一份合约，该合约规定买方在交付了一笔费用后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利。这种合约称为（）
A. 货币期权
B. 互换期权
C. 利率期权
D. 股票期权
正确答案：D
参考解析：单只股票期权指买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利
2.【单选题】《期货和衍生品法》在立法上主要关注的品种为()。
A. 远期
B. 期货
C. 互换
D. 期权
正确答案：B
参考解析：《期货和衍生品法》在立法上主要关注的品种为期货。期货为主，兼顾其他衍生品。
3.【单选题】资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。这反映了间接融资的()特点。
A. 资金获得的间接性
B. 融资的相对集中性
C. 融资信誉的较大差异性
D. 可逆性
正确答案：A
参考解析：资金获得的间接性，即资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。
4.【单选题】某投资者投资100000.00元认购本基金，对应认购费率为1.2%，在募集期间产生利息50.00元，则其基金认购份额为()份。
A. 78964.35
B. 98864.23
C. 85664.57
D. 67864.98
正确答案：B
参考解析：净认购金额= 100000/(1+1.2%) =98 814.23 (元)
认购费用= 100 000 – 98 814.23 = 1 185.77 (元)
认购份额 =98814.23 +50 =98864.23 (份)
5.【单选题】主板市场对发行人的营业期限股本大小，盈利水平最低市值等方面的要求标准较高，上市企业多为（）
A. 成长型
B. 创业型
C. 大型成熟企业
D. 创新型
正确答案：C
参考解析：主板市场对发行人的营业期限股本大小，盈利水平最低市值等方面的要求标准较高，上市企业多为大型成熟企业。
6.【单选题】从基金财产中列支的费用不包括()
A. 基金托管人的托管费
B. 基金的证券交易费用
C. 基金转换费
D. 基金管理人的管理费
正确答案：C
参考解析：根据有关规定，下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支：基金管理人的管理费、基金托管人的托管费、基金合同生效后的会计师费和律师费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、按照国家有关规定和基金合同规定可以在基金财产中列支的其他费用。
7.【单选题】下列关于股票价格指数的说法，错误的是()。
A. 股票价格指数一般由一些有影响力的机构编制，并定期及时发布
B. 股票价格指数是衡量整个市场价格水平的一个总的尺度标准，能够观察股票市场的总体变化情况
C. 股票价格指数是观测经济形势和周期状况的参考指标，被视为经济景气变化的晴雨表
D. 股票价格指数是用以反映整个市场上各种股票市场价格的总体水平及其变动情况的指标，因此股票价格指数上涨则意味着市场所有股票价格上涨
正确答案：D
参考解析：当股票指数上涨时，意味着股票的平均价格水平上涨，而不是所有股票价格上涨。D选项说法错误。
8.【单选题】基金一般都是按照（）的时间间隔对基金资产进行估值。
A. 不确定
B. 固定
C. 管理人随时确定
D. 托管人随时确定
正确答案：B
参考解析：基金一般都按照【固定】的时间间隔对基金资产进行估值，通常相关法规会规定一个最小的估值频率。
9.【单选题】上市公司向原股东配售股份，简称为()。
A. 配股
B. 定向发行
C. 间接融资
D. 增发
正确答案：A
参考解析：向原股东配售股份，简称”配股” ，是公司按股东的持股比例向原股东分配公司的新股认购权，准其优先认购新股的方式，即按老股一股配售若干新股，以保护原股东的权益及其对公司的控制权。
10.【单选题】下列关于地方政府债券的说法，错误的是()
A. 由地方政府发行并负责偿还的债券
B. 简称地方债券
C. 发行主体是地方政府
D. 筹集资金不能用于弥补地方财政资金的不足
正确答案：D
参考解析：本题正确答案为D。
选项C正确：地方政府债券的发行主体是地方政府，地方政府一般由不同的级次组成，而且在不同的国家有不同的名称。
选项D错误，A、B正确：地方政府债券简称”地方债券”,也称为地方公债或地方债，是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证。
筹集的资金一般【用于弥补地方财政资金的不足】，或者地方兴建大型项目。
11.【单选题】企业可以通过()实现对其他企业的控股或参股。
A. 资产管理计划
B. 发行债券
C. 股票投资
D. 收益权转让
正确答案：C
参考解析：企业可以通过【股票投资】实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益。
12.【单选题】关于商业银行金融债券发行的操作要求，下列说法正确的是()。
A. 金融债券可以采取一次足额发行或限额内分期发行方式
B. 金融债券可以在深圳证券交易所债券市场公开发行
C. 商业银行发行金融债券有强制担保要求
D. 金融债券可以在上海证券交易所债券市场公开发行
正确答案：A
参考解析：金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。商业银行发行金融债券没有强制担保要求。
13.【单选题】能够促进储蓄–投资转化的市场是
A. 金融市场
B. 劳动力市场
C. 技术市场
D. 房地产市场
正确答案：A
参考解析：金融市场的重要性具体体现在以下几个方面：
(一)促进储蓄-投资转化。
(二)优化资源配置。
(三)反映经济状态。
(四)宏观调控。
14.【单选题】下列关于公募基金信息披露的说法,错误的是()。
A. 公募基金的一个突出特点是透明度较高
B. 在我国，公募基金的信息披露具有自愿性
C. 公募基金披露信息要具有真实性、准确性和完整性
D. 披露信息是了解、识别公募基金的重要信息来源渠道
正确答案：B
参考解析：B选项说法错误，在我国，基金的信息披露具有强制性。ACD的说法都是正确的。
15.【单选题】中国证券业协会采取()的组织形式。
A. 行纪制
B. 契约制
C. 会员制
D. 经纪制
正确答案：C
参考解析：C选项符合题意，中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。
16.【单选题】属于远期合约的衍生工具是()。
A. 远期股票期权
B. 远期利率协议
C. 远期股票指数期货
D. 远期货币期货
正确答案：B
参考解析：金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约、远期股票合约等，B选项正确。
