泽熙美文1 [单选题]1990年10月12日，经（）批准，郑州粮食批发市场以现货交易为基础，引入期货交易机制，成为新中国第一家商品期货交易场所。
A.国务院
B.非期货公司结算会员
C.期货公司
D.期货交易所
正确答案：A
参考解析：1990年10月12日，经国务院批准，郑州粮食批发市场以现货交易为基础，引入期货交易机制，成为新中国第一家商品期货交易场所。
2 [单选题] ( )集中反映了民事法律关系的本质特征，是其区别于行政、刑事等其他法律关系的主要标志。
A.平等原则
B.自愿原则
C.公平原则
D.诚信原则
正确答案：A
参考解析：平等原则集中反映了民事法律关系的本质特征，是其区别于行政、刑事等其他法律关系的主要标志。
自愿原则是指民事主体依照自己的理性判断，自主参与民事活动，管理自己的私人事务，不受国家权力和其他民事主体的非法干预。
公平原则体现了民法促进社会公平正义的基本价值，对规范民事主体的行为发挥着重要作用。
诚信原则，也称诚实信用原则。《民法典》规定，民事主体从事民事活动，应当遵循诚信原则，秉持诚实，恪守承诺。
3 [单选题] 营利法人不包括（）
A.有限责任公司
B.社会服务机构
C.股份有限公司
D.其他企业法人
正确答案：B
参考解析：营利法人包括有限责任公司、股份有限公司和其他企业法人等。非营利法人包括事业单位、社会团体、基金会、社会服务机构等。
4 [单选题] 公民、法人受期货公司的委托，作为居间人为其提供中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由( )承担。
A.证券交易所
B.居间人
C.期货公司总经理
D.客户
正确答案：B
参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条规定，“公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居问人应当独立承担基于居问经纪关系所产生的民事责任”。
5 [单选题] 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由( )注销其从业资格。
A.中国证监会派出机构
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国证监会
正确答案：C
参考解析：《期货从业人员管理办法》第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。
6 [单选题] 期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当( )。
A.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚
B.及时移送中国证监会处理
C.作出行政处罚
D.及时向期货交易所发出行政处罚建议书
正确答案：B
参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十六条规定，从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
7 [单选题] 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失劳动能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过( )个月。
A.2
B.3
C.6
D.12
正确答案：C
参考解析：期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、 丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3 个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6 个月。公司应当在6 个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。
8 [单选题] 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务( )年以上经验的可以担任期货公司独立董事。
A.1
B.3
C.5
D.10
正确答案：C
参考解析：担任期货公司独立董事的，应当具备下列条件： (1)具有从事期货、 证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称； (2)具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位； (3)熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能 力； (4)有履行职责所必需的时间和精力。
9 [单选题] 期货公司首席风险官向( )负责。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.期货公司监事会
D.期货公司董事会
正确答案：D
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条第二款规定，首席风险官向期货公司董事会负责。
10 [单选题] 首席风险官应当保守( )的商业秘密和客户信息。
A.客户
B.期货公司
C.期货交易所
D.自身
正确答案：B
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十条规定，“首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息”。
11 [单选题] 下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的说法，错误的是( )。
A.应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
B.应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益
C.应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利
D.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户
正确答案：C
参考解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十条规定，期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。
12 [单选题] 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责、诚实守信、恪尽职守。
A.主管部门
B.所在机构的股东
C.期货交易各方
D.中国证监会
正确答案：C
参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第六条规定，从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。
13 [单选题] 期货从业人员应当保护( )的合法利益，不得以损害其利益的手段谋取个人利益。
A.投资者
B.证券交易所
C.期货公司
D.中国证监会
正确答案：A
参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十一条规定，“从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益”。
