泽熙美文1 [单选题]期货交易与传统现货商品交易（），需要有专门的法律规范用以定纷止争，明晰市场参与各方的权利义务和责任。
A.区别不大
B.区别很小
C.无本质的区别
D.有本质的区别
正确答案：D
参考解析：期货交易与传统现货商品交易有本质的区别，需要有专门的法律规范用以定纷止争，明晰市场参与各方的权利义务和责任。
2 [单选题] 期货、期权等衍生品是服务（）的重要工具。
A.实体经济
B.投资者
C.金融
D.政府
正确答案：A
参考解析：期货、期权等衍生品是服务实体经济的重要工具。
3 [单选题] 《民法典》奠定了期货市场的基本原则，不包括（）
A.实现共同富裕原则
B.保护合法权益原则
C.平等原则
D.自愿原则
正确答案：A
参考解析：《民法典》奠定了期货市场的基本原则。 一是保护合法权益原则。二是平等原则。三是自愿原则。四是公平原则。五是诚信原则。六是守法和尊重公序良俗原则。
4 [单选题] 《民法典》将民事主体的基本类型分为三大类，不包括（ ）。
A.自然人
B.法人
C.非法人组织
D.非公民
正确答案：D
参考解析：《民法典》将民事主体的基本类型分为自然人、法人、非法人组织三大类。
5 [单选题] 目前，中国金融期货交易所、广州期货交易所、上海国际能源交易中心都是采取股份有限公司形式的（）期货交易场所，其设立、运营、解散等须符合《公司法》有关要求。
A.合伙制
B.非公司制
C.会员制
D.公司制
正确答案：D
参考解析：目前，中国金融期货交易所、广州期货交易所、上海国际能源交易中心都是采取股份有限公司形式的公司制期货交易场所，其设立、运营、解散等须符合《公司法》有关要求。
6 [单选题] （）是由国务院所属部门在其职责范围内，对相关事项制定的规范性文件，对法律和行政法规的具体化，也是我国重要的法律渊源。
A.部门规章
B.规范性文件
C.行政法规
D.法律
正确答案：A
参考解析：部门规章是由国务院所属部门在其职责范围内，对相关事项制定的规范性文件，对法律和行政法规的具体化，也是我国重要的法律渊源。
7 [单选题] 期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。
A.变更法定代表人
B.设立或者终止境内分支机构
C.变更注册资本且调整股权结构
D.变更住所或者营业场所
正确答案：C
参考解析：《期货交易管理条例》第十九条 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：
（一）合并、分立、停业、解散或者破产；
（二）变更业务范围；
（三）变更注册资本且调整股权结构；
（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；
（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
考点
《期货交易管理条例》期货公司
8 [单选题] 期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（ ）制度。
A.当日无负债结算
B.当日可负债结算
C.当日收盘价为结算价
D.累计结算
正确答案：A
参考解析：《期货交易管理条例》第三十三条 期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。
期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。
期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。
考点
《期货交易管理条例》期货交易基本规则
9 [单选题] 期货公司应当从居间报酬中按照一定比例提取风险准备金。同时要求居间合同有效期不能超过（）个月。
A.12
B.9
C.6
D.3
正确答案：A
参考解析：期货公司应当从居间报酬中按照一定比例提取风险准备金。同时要求居间合同有效期不能超过12个月。
10 [单选题] 《期货从业人员职业行为准则(修订)》中所称机构不包括( )。
A.期货投资者咨询机构
B.为期货公司提供中间介绍业务的机构
C.期货公司
D.期货交易所
正确答案：D
参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构是指：(一)期货公司；(二)期货交易所的非期货公司结算会员；(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构；(五)中国证券监督管理委员会规定的其他机构。
11 [单选题] 期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。
A.提供期货市场信息
B.挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.不以本人名义从事期货交易
D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则
正确答案：B
参考解析：《期货从业人员管理办法》第十四条期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；（六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（七）不得以本人或者他人名义从事期货交易；（八）协会规定的其他执业行为规范。
第十五条。期货公司的期货从业人员不得有下列行为：（一）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（二）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（三）中国证监会禁止的其他行为。
考点
《期货从业人员管理办法》执业规则
12 [单选题] 期货从业资格考试的考试组织者是（）。
A.国务院期货管理机构
B.期货业协会
C.期货交易所
D.期货公司
正确答案：B
参考解析：《期货从业人员管理办法》第六条协会负责组织从业资格考试。
考点
《期货从业人员管理办法》从业资格的取得和注销
13 [单选题] 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。
