泽熙美文1 [单选题]证券业协会的宗旨是：遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行（）的前提下，进行证券业自律管理。
A.特许监督管理
B.混业监督管理
C.分层监督管理
D.集中统一监督管理
正确答案：D
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷（二）
参考解析：中国证券业协会的宗旨是：遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理；发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用；为会员服务，维护会员的合法权益；维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展。
2 [单选题] 在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由（）每年确定的。
A.财政部和中国人民银行
B.财政部和中国证监会
C.中国证监会和中国人民银行
D.财政部、中国人民银行和中国证监会
正确答案：A
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷（二）
参考解析：凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格，各类商业银行、邮政储蓄银行均有资格申请加入凭证式国债承销团。
3 [单选题] 投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品(股票投资比例高于或者等于30％)的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（）
A.15％
B.20％
C.25％
D.30％
正确答案：D
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷（二）
参考解析：投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品(股票投资比例高于或者等于30％)的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的30％。
4 [单选题] 股价指数是将计算期的（）与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数,用以反映市场股票价格的相对水平。
A.股本总额
B.每股收益
C.市盈率
D.股价或市值
正确答案：D
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷（二）
参考解析：股价指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数,用以反映市场股票价格的相对水平。
5 [单选题] 股票价格指数的编制步骤错误的是（）。
A.选择样本股
B.选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值
C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正
D.数字化
正确答案：D
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷（二）
参考解析：股票价格指数的编制分为四步：
第一步，选择样本股。
第二步，选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值。
第三步，计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正。
第四步，指数化。
6 [单选题] 下列不属于金融期货功能的是( )。
A.套期保值
B.价格发现
C.消除风险
D.投机
正确答案：C
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷（二）
参考解析：金融期货功能主要有：套期保值功能、价格发现功能、投机功能和套利功能。
7 [单选题] 根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，不属于上市公司再融资方式的是（）
A.非公开发行股票
B.发行可交换公司债券
C.发行可转换公司债券
D.向原股东配售股票
正确答案：B
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷（二）
参考解析：根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发行股票。
8 [单选题] 新加坡交易所（简称SGX）于（）年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。
A.1996
B.2010
C.2006
D.2000
正确答案：C
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷（二）
参考解析：新加坡交易所(简称SGX)于2006年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。
9 [单选题] 用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是（）。
A.投资银行
B.投资公司
C.信托公司
D.机构投资者
正确答案：D
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷（二）
参考解析：机构投资者，是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金，以获得证券投资收益为主要经营目的的专业团体机构或企业。
10 [单选题] 中央银行票据，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在（ ）。
A.3个月到3年
B.3个月到6个月
C.6个月到3年
D.3个月到1年
正确答案：A
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷（二）
参考解析：中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从3个月到3年不等，主要用于对冲金融体系中过多的流动性。
11 [单选题] 应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案的是（）。
A.基金销售市场分析报告
B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料
C.基金销售适用性管理制度的建立
D.基金管理人的基金宣传推介资料
正确答案：D
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷（二）
参考解析：基金管理人的基金宣传推介资料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
12 [单选题] 影响股票投资价值的内部因素是（）。
A.行业或区域竞争结构
B.股利政策
C.宏观经济
D.市场波动
正确答案：B
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷（二）
参考解析：影响股票投资价值的内部因素主要包括公司净资产、盈利水平、股利政策、股份分割、增资和减资以及并购重组等。其余选项属于影响股票投资价值的外部因素。
13 [单选题] 下列关于股利政策的说法中，错误的是( )。
A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路
B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标
C.股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念
D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化为负相关
正确答案：D
