泽熙美文1 [单选题]不属于债券买卖交易报价方式的是（）
A.大额报价
B.双边报价
C.对话报价
D.公开报价
正确答案：A
参考解析：债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，没有大额报价。
2 [单选题] 可转换债券应在到期后( )个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
A.4
B.5
C.6
D.7
正确答案：B
参考解析：可转换债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
3 [单选题] 证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（）代扣代收。
A.中国证券业协会
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.证券交易所
D.中国证监会
正确答案：B
参考解析：证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。
4 [单选题] 担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。
A.中国信托业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证券业协会
D.中国证监会
正确答案：B
参考解析：担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续，报送基本情况。
5 [单选题] 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。
A.中国人民银行
B.证券监督管理机构
C.证券业协会
D.财政部
正确答案：B
参考解析：当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。
6 [单选题] 对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为（）
A.优先股的股息率固定
B.优先股股东股息分派优先
C.优先股股东表决权受限
D.优先股股东剩余资产分配优先
正确答案：C
参考解析：发行优先股的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润分配的负担。另外，优先股股东一般不参与公司经营决策，表决权受到限制，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。
7 [单选题] 根据《公司法》规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为（）。
A.记名股票
B.优先股票
C.无记名股票
D.记名股票或无记名股票
正确答案：A
参考解析：股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。
8 [单选题] 应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是（）。
A.基金销售市场分析报告
B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料
C.基金销售适用性管理制度
D.基金管理人的基金宣传推介资料
正确答案：D
参考解析：基金管理人的基金宣传推介资料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
9 [单选题] 证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，其中不包括（）
A.受承销人委托派发证券权益
B.证券账户、结算账户的设立
C.证券的存管和过户
D.证券持有人名册登记
正确答案：A
参考解析：《证券法》第一百四十七条 证券登记结算机构履行下列职能：
（一）证券账户、结算账户的设立；
（二）证券的存管和过户；
（三）证券持有人名册登记；
（四）证券交易的清算和交收；
（五）受发行人的委托派发证券权益；
（六）办理与上述业务有关的查询、信息服务；
（七）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
10 [单选题] 在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（ ）。
A.加息债券
B.金融债券
C.公司债券
D.缓息债券
正确答案：D
参考解析：有些附息债券可以根据合约条款推迟支付定期利率，称为缓息债券。
11 [单选题] 证券投资基金在我国香港地区称为（）
A.证券投资信托基金
B.投资基金
C.共同基金
D.单位信托基金
正确答案：D
参考解析：证券投资基金在不同国家和地区的称谓不尽相同，如证券投资基金在美国主要指共同基金(Mutual Fund)，在英国和我国香港地区被称为单位信托基金(U-nit Trust)，在欧洲一些国家被称为“集合投资基金”或“集合投资计划”(Collective Investment Scheme)，在日本和我国台湾地区被称为证券投资信托基金(Securities Investment Trust)等。
12 [单选题] 证券中介机构包括证券经营机构和证券（）机构两类。
A.业务
B.投资
C.服务
D.法人
正确答案：C
参考解析：证券市场中介机构，是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。
13 [单选题] 已完成股权分置改革的公司，在解锁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是（ ）。
A.人民币普通股
B.国有法人持股
C.境内上市外资股
D.境外上市外资股
正确答案：B
参考解析：有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括因股权分置改革暂时锁定的股份、内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份等。具体包括：国家持股、国有法人持股、其他内资持股(包括境内法人持股和境内自然人持股)、外资持股(包括境外法人持股和境外自然人持股)。
14 [单选题] 交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖基础金融资产的合约称之为（）。
A.金融期权
B.金融远期合约
C.金融期货
D.金融互换
正确答案：B
参考解析：金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(被称为远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。
