泽熙美文1 [单选题](江南博哥)下列（ ）情形，不属于公开或变相公开发行股票、公司、企业债券。
A.向不特定对象发行证券的
B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人
C.向特定对象发行证券累计不超过200人
D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人
正确答案：C
参考解析：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）符合下列情形之一的，为公开发行证券：
（1）向不特定对象发行证券的；
（2）向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；
（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。
2 [单选题] 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（ ）。
A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉
B.擅自运用多个客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉
C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉
D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉
正确答案：C
参考解析：根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，背信运用受托财产涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数在30万元以上的；
（2）虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；
（3）其他情节严重的情形。
3 [单选题] 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。
A.90%
B.80%
C.60%
D.50%
正确答案：B
参考解析：上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。利润实现数未达盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
4 [单选题] 证券公司( )的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。
A.董事会
B.监事会
C.流动性风险管理部门
D.经理层
正确答案：C
参考解析：考点：本题考查证券公司流动性风险管理的组织架构及职责。
5 [单选题] 按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事( )，其客户的交易结算资金应当存放在( )，以每个客户的名义独立立户管理。
A.证券经纪业务；商业银行
B.证券资产管理；证券交易所
C.证券经纪业务；国务院证券监督管理机构
D.证券承销业务；证券登记结算有限公司
正确答案：A
参考解析：考点：本题考查《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定。证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义独立立户管理。
6 [单选题] 下列属于合规风险的是( )。
A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿
C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券
D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易
正确答案：A
参考解析：管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现下列情形： (1) 在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性及其所提供资料的完整性和一致性，而导致开立虚假账户、不合格账户、无权或越权代理等。 (2) 违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易。 (3) 侵 占 、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券。 (4) 误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿。B选项 (5) 为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖。 (6) 私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券。 C选项(7) 提 供 、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易。D选项 (8) 从事有损其他证券经营机构或经纪业务从业人员的不正当竞争等。BCD均属于管理风险，A属于合规风险，因此A符合题意。
7 [单选题] 董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向( )负责，并按照章程的规定向( )提交工作报告。
A.董事会；监事会
B.董事会；股东会
C.股东会；股东会
D.董事会；董事会
正确答案：D
参考解析：考点：本题考查董事会专门委员会的有关规定。专门委员会应当向董事会负责，并按照章程的规定向董事会提交工作报告。
8 [单选题] 证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和( )名以上投资经理。
A.3
B.4
C.5
D.6
正确答案：A
参考解析：考点：本题考查证券资产管理业务的一般规定。证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理。
9 [单选题] 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的( )，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。
A.3％
B.5％
C.7％
D.10％
正确答案：B
参考解析：考点：考查金融机构资产管理。如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的5％，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。
10 [单选题] 以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是( )。
A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制
B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹
C.非常规业务操作应当事先审批
D.涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹
正确答案：B
参考解析：考点：从事证券经纪业务相关人员应符合下列要求：与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制；与客户权益变动直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应留痕迹；涉及限制性客户资产转移、改变客户证券账户和资产账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应事先审批，事后复核，审批和复核均应留痕迹。
11 [单选题] 按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，( )专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者。此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。
A.第一类
B.第二类
C.第三类
D.第四类
正确答案：B
参考解析：考点：本题考查专业投资者的范围和分类。
12 [单选题] 证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与( )沟通，履行创新业务的报备(报批)程序。
A.中国证券业协会
