泽熙美文1 [单选题]客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施错误的是( )。
A.限制为其办理新业务
B.限制撤销指定交易
C.限制转托管
D.自由转出资金
正确答案：D
参考解析：考点：本题考查持续识别客户身份的内容，客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应限制其资金转出。
2 [单选题] 法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是( )。
A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利
B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益
C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务
D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任
正确答案：B
参考解析：考点：本题考查法的规范性的内容：
(1)规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利；
(2)规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务；
(3)规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任。
3 [单选题] 下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形是( )。
A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人
C.向特定对象发行证券累计不超过200人
D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人
正确答案：C
参考解析：考点：符合下列情形之一的，为公开发行证券：
(1)向不特定对象发行证券的；
(2)向特定对象发行证券累计超过200人的；
(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。
4 [单选题] 集合资产管理计划的投资者人数不超过( )人。
A.100
B.150
C.200
D.250
正确答案：C
参考解析：考点：集合资产管理计划的投资者人数不少于2人，不超过200人。
5 [单选题] 证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处( )的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下
正确答案：B
参考解析：考点：证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处1倍以上5倍以下的罚款。
6 [单选题] 下列关于法的特征的描述，错误的是( )。
A.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性
B.法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性
C.法是以权利和义务为内容的社会规范
D.法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家保障性
正确答案：D
参考解析：考点：本题考查法的特征。法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性；法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性；法是以权利和义务为内容的社会规范；法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性。
7 [单选题] 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是( )。
A.合规部门对王某负责
B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5％，且不得少于3人
正确答案：D
参考解析：考点：本题考查证券公司合规部门的有关规定。合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5％，且不得少于5人。
8 [单选题] 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
正确答案：D
参考解析：考点：本题考查非公开募集基金。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超200人。
9 [单选题] 证券公司的组织架构划分为( )。
A.三会一课
B.三会一层
C.三会
D.三会两制
正确答案：B
参考解析：考点：证券公司应按照《公司法》等法律、行政法规要求，建立健全“三会一层”的组织架构，明确股东(大)会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。
10 [单选题] 证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上( )倍以下的罚款。
A.3
B.5
C.7
D.10
正确答案：B
参考解析：考点：本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
11 [单选题] 证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，( )是证券公司自营业务的最高决策机构。
A.投资决策机构
B.自营业务部门
C.董事会
D.分支机构
正确答案：C
参考解析：考点：本题考查证券自营业务的决策与授权。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，董事会是自营业务的最高决策机构。
12 [单选题] 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起( )内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
A.30日
B.40日
C.50日
D.60日
正确答案：B
参考解析：考点：本题考查其他信息隔离墙管理要求。
13 [单选题] 境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。
A.5％
B.10％
C.20％
D.30％
正确答案：B
参考解析：考点：境外投资者的境内证券投资运作。投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10％。
14 [单选题] 信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以( )的罚款。
