泽熙美文1、多选 下列行为中，属于不正当竞争行为的有（）。
A.自我夸大地进行宣传
B.以低于经营成本或行业自律标准收取手续费
C.明示或暗示与有关组织有特殊关系招徕投资者
D.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
正确答案：A, B, C, D
2、判断题 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成后果的，可免于处罚。（）
正确答案：错
3、单选 期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格，并在（）拒绝受理从业人员资格申请。
A.6个月内
B.1年内
C.2年内
D.3年内或永久
正确答案：D
4、多选 期货经营机构的管理人员应当对下属（）等工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。
A.期货从业人员
B.期货业务辅助人员
C.居间人员
D.经营机构的其它人员
正确答案：A, B
5、单选 期货从业人员应当保守国家秘密、（）、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。
A.所在机构秘密
B.期货行业秘密
C.可能影响期货价格走势的重要消息
D.期货成交量、价格信息
正确答案：A
6、单选?赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：
根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。
A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动
B.参加协会组织的专项后续职业培训
C.自我反省，公开道歉
D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为
正确答案：B
7、单选 为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据（）和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》。
A.《期货交易管理条例》
B.《期货公司管理办法》
C.《期货交易法》
D.《期货交易所管理办法》
正确答案：A
8、判断题 期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。（）
正确答案：对
9、判断题 期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的，所在机构应当在5个工作日内向期货业协会报告。（）
正确答案：错
10、单选 期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息，但情节不严重的，应（）。
A.永久性撤销其期货从业资格
B.暂停其期货从业资格3年
C.撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请
D.暂停其期货从业资格6个月至12个月
正确答案：D
11、判断题 当前期货行业竞争趋于白热化，各期货公司为了增加开户人数展开了广泛的营销，并且经常给投资者代理人或介绍人返还佣金。（）
正确答案：错
12、判断题 某期货公司为提高公司知名度，在电视台这样做广告：一个人去期货公司开户时骑着一辆破自行车，一年后，开着宝马从期货公司出来。这种宣传方式十分形象地说明了期货高收益的特性，其他期货公司应该效仿：（）
正确答案：错
13、判断题 期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徕其它期货经营机构在职期货从业人员，不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。（）
正确答案：对
14、多选 期货投资咨询机构的从业人员不得有下列（）的行为。
A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
B.代理客户从事期货交易
C.中国证监会禁止的其他行为
D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
正确答案：A, B, C
参考解析：参考《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三章合规执业第十四条规定。
15、单选 期货从业人员违反执业准则的，如果情节轻微，可给予警告。警告应该以（）的形式向个人发出。
A.口头传达
B.电话通知
C.媒体公开
D.警告信
正确答案：D
16、判断题 期货业务辅助人员或其它人员有违反《期货从业人员执业行为准则》的，由期货业协会进行处理。（）
正确答案：错
17、判断题 期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向证监会进行举报。（）
正确答案：错
18、单选 期货从业人员在从事期货业务前，应当（），具备相应的专业知识、技能和职业道德。
A.参加岗前培训并通过考核
B.具有金融领域相关工作经验
C.由户口所在地出具无犯罪记录的证明
D.具有大学本科以上学历
正确答案：A
19、判断题 期货从业人员应当 加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。（）
正确答案：对
参考解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十七条规定，期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。
20、多选 期货从业人员有下列（）情形之一且情节不严重的，暂停其期货从业资格6个月至12个月。
A.拒绝协会调查或检查的
B.获取不正当利益的
C.向投资者隐瞒重要事项的
D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的
正确答案：A, B, C, D
21、单选 聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。
A.10
B.15
C.20
D.60
正确答案：A
参考解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十五条第二款规定，从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
22、判断题 期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。（）
正确答案：对
23、判断题 期货从业人员受到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的，应当再次参加协会组织的从业人员资格考试。（）
正确答案：错
24、判断题 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。（）
正确答案：对
25、判断题 期货公司总经理可以以任何理由或手段辞退本机构从业人员。（）
正确答案：错
26、多选 期货分析师提供投资建议时，应该（）。
A.保持独立客观的态度
B.有合理、充足的依据
C.坚持客户利益高于一切
D.坚持国家利益高于一切
正确答案：A, B
27、单选 期货从业人员有下列（）行为，且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。
A.拒绝协会调查或检查
B.向投资者隐瞒重要事项
C.操纵期货价格
D.违反保密义务，泄漏、传递他人未公开重要信息
正确答案：C
28、单选 期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其它人员进行处理的，应当在（）个工作日内向协会报告。
A.3
