泽熙美文1、多选 期货经营机构的管理人员应当对下属（）等工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。
A.期货从业人员
B.期货业务辅助人员
C.居间人员
D.经营机构的其它人员
正确答案：A, B
2、单选 期货从业人员的下列行为中，不能构成不正当竞争行为的是（）。
A.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C.以低于本公司其它客户手续费标准开发新客户
D.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
正确答案：C
3、多选 期货从业人员从事期货业务前（）。
A.应该接受专门的岗位学习和培训
B.具备专门的专业知识、职业技能
C.必须取得期货从业人员资格证书
D.必须具有金融从业经历
正确答案：A, B
4、判断题 期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。（）
正确答案：对
5、多选 期货投资咨询机构的从业人员不得有下列（）的行为。
A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
B.代理客户从事期货交易
C.中国证监会禁止的其他行为
D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
正确答案：A, B, C
参考解析：参考《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三章合规执业第十四条规定。
6、单选 甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还 以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格（）。
A.3个月至6个月
B.6个月至12个月
C.1年
D.2年
正确答案：B
7、单选 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、（）和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。
A.诚实守信
B.保守秘密
C.合规职业
D.勤勉尽责
正确答案：D
8、多选 期货从业人员要做到严格自律、洁身自好，应当：（）。
A.抵制机构管理人员发出的违法违规指令
B.对机构未妥善处理的及时向中国证监会或协会报告
C.提高专业胜任能力
D.同业互助
正确答案：A, B
9、单选 从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。
A.证券业协会
B.中国证监会
C.期货从业协会
D.证券交易所
正确答案：B
参考解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十六条规定，从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
10、单选 从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其从业资格（）个月；情节严重的，撤销其从业资格并在（）年内拒绝受理其从业资格申请。
A.1～3；1
B.3～6；2
C.6～12；3
D.12～24；4
正确答案：C
参考解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条规定，从业人员有违规行为的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
11、判断题 期货从业人员拒绝协会调查或检查的，给予警告批评。（）
正确答案：错
12、多选 《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（）等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A.职业责任
B.专业胜任能力
C.执业纪律
D.职业品德
正确答案：A, B, C, D
13、多选 期货从业人员有下列（）情形之一且情节不严重的，暂停其期货从业资格6个月至12个月。
A.拒绝协会调查或检查的
B.获取不正当利益的
C.向投资者隐瞒重要事项的
D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的
正确答案：A, B, C, D
14、单选 期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、（）及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。
A.期货行业秘密
B.投资者的商业秘密
C.期货公司人员变动情况
D.期货交易所任职情况
正确答案：B
参考解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第八条规定，期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。
15、多选?赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：
针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取的救济措施有（）。
A.向协会申诉
B.对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映
C.对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼
D.可以向仲裁机构提起仲裁
正确答案：A, B
16、判断题 期货从业人员受到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的，应当再次参加协会组织的从业人员资格考试。（）
正确答案：错
17、判断题 期货从业人员，对知悉的投资者秘密信息等不负有保密义务。（）
正确答案：错
18、判断题 当前期货行业竞争趋于白热化，各期货公司为了增加开户人数展开了广泛的营销，并且经常给投资者代理人或介绍人返还佣金。这种做法符合相关规定。（）
正确答案：错
19、多选 协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括（）。
A.警告
B.公开通报批评
C.暂停期货从业人员资格6～12个月
D.撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请
正确答案：A, C, D
20、单选 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。
A.独立客观
B.理论与实践相结合
C.尊重客户意见
D.诚实守信
正确答案：A
21、判断题 从业人员具有阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务的权力。（）
正确答案：错
参考解析：根据竞业准则二十七条规定，从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务。
22、单选 期货从业人员拒绝协会调查或检查，情节严重的，撤销其期货从业人员资格，并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。
A.3年内
B.永久性
C.6个月至12个月
D.3年内或永久性
正确答案：A
23、单选 从业人员不得疏怠履行应承担的义务，不包括（）。
A.从业人员应当代理客户从事期货交易
B.从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
