泽熙美文1、多选 下列人员或机构不能作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的有（）。
A.企业内部的会计人员
B.单位
C.公司、企业的直接负责的主管人员
D.公司内部的一线生产人员
正确答案：A, B, C
参考解析：隐匿、销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的主体既可以为自然人也可以是单位。自然人作为本罪的主体，主要是公司企业内部的会计人员，有关主管人员和直接责任人员，其他工作人员一般不属于本罪主体，但可以成为本罪的共同犯罪主体。
2、判断题 未经国家主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。（）
正确答案：错
参考解析：《刑法修正案》第八条规定，未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的行为构成非法经营罪。
3、判断题 商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其它金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其它委托、信托的财产，情节严重的，实行单罚制，从而避免重复处罚。（）
正确答案：错
4、多选 公司犯（）罪时，实行双罚制，即单位处罚金，同时要求直接负责的主管人员或其他责任人员承担刑事责任。
A.擅自设立金融机构罪
B.内幕交易、泄露内幕信息罪
C.挪用资金罪
D.操纵证券、期货交易价格罪
正确答案：A, B, D
5、单选 为谋取不正当利益，给予某期货经纪公司的工作人员以财物，数额较大的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。
A.3
B.5
C.10
D.15
正确答案：B
6、多选 有下列（）行为者，将被处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
A.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所的
B.伪造、变造、转让期货交易所的经营许可证或者批准文件的
C.伪造、变造、转让期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的
D.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货经纪公司的
正确答案：A, B, C, D
7、单选 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）。
A.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
正确答案：D
8、多选 下列犯罪属于洗钱罪的上游犯罪的是（）。
A.毒品犯罪
B.黑社会性质的组织犯罪
C.贪污贿赂犯罪
D.盗窃犯罪
正确答案：A, B, C, D
9、单选 期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员，处（）。
A.3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金
B.3年以下有期徒刑或者拘役，并处5万元以上20万元以下罚金
C.3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
D.3年以上10年以下有期徒刑，并处3万元以上30万元以下罚金
正确答案：A
参考解析：《中华人民共和国刑法修正案（摘选）》第一百八十五条之一规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
10、单选 违法出具金融票证罪的人员情节严重的，（）。
A.处1年以下有期徒刑
B.5年以下有期徒刑或拘役
C.1～5年有期徒刑
D.5年以上有期徒刑
正确答案：B
11、单选 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A.4
B.5
C.6
D.7
正确答案：B
12、多选 A期货公司会计人员甲故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则甲可能被判处的刑罚是（）。
A.处3年有期徒刑，并处罚金10万元
B.处拘役2个月，并处罚金10万元
C.单处罚金20万元
D.处10年有期徒刑
正确答案：A, B, C
13、多选 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，（）的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。
A.期货业协会
B.证券业协会
C.期货交易所
D.证券期货监督管理部门
正确答案：A, B, D
14、多选 公司工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣，归个人所有，数额巨大的，可以对其处以（）。
A.6年有期徒刑，并处没收财产
B.8年有期徒刑，并处没收财产
C.3年有期徒刑，并处没收财产
D.8年有期徒刑
正确答案：A, B, D
参考解析：《中华人民共和国刑法修正案（摘选）》第一百六十三条规定，公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上 的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处5年以上有期徒刑，可以并处没收财产。公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，依照前款的规定处罚。
15、单选 甲受聘担任N公司副总工程师期间，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙某，乙当即送给甲某5万元。案发后，经评估该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元，该染料研制开发费用为300万元。关于本案，下列说法正确的是（）。
A.甲的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪
B.甲的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪
C.甲的行为构成侵犯商业秘密罪
D.甲的行为构成非国家工作人员受贿罪
正确答案：D
参考解析：受贿罪只有国家工作人员才可以构成，本案中甲属于非国家工作人员，其利用职物上的便利接受他人财物为他人谋取非法利益，构成了非国家工作人员受贿罪。
16、单选 未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的，（）。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得2倍以上10倍以下罚金
D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得2倍以上10倍以下罚金
正确答案：A
17、多选 银行或者其它金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（），情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。
A.信用证或者其它保函
B.票据
C.存单
D.资信证明
正确答案：A, B, C, D
18、判断题 滥用职权罪、挪用资金罪、泄露内幕信息罪、擅自设立金融机构罪和非法经营罪的犯罪主体都既可以是个人，也可以是单位。（）
正确答案：错
参考解析：滥用职权罪只能由个人构成单位不能成为未罪的犯罪主体。
19、单选 操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或拘役，并处或单处罚金。
A.2
B.3
C.4
D.5
正确答案：D
20、多选 下列情节严重的行为不能构成非法经营罪的是（）。
