泽熙美文1、单选 期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
A.内部控制制度
B.内部控制文本制度
C.内部监督体系
D.内部控制模式
正确答案：A
2、判断题 期货公司变更注册资本的，变更后注册资本可以低于所从事的期货业务的注册资本最低限额。（）
正确答案：错
参考解析：期货公司变更注册资本的，变更后注册资本应不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额。
3、单选 依现行期货交易法之规定，经主管机关核准之期货契约，有下列何种情事时，主管机关得撤销之？（）
A.丧失价格指针之功能
B.不符公共利益
C.经期货交易所申请
D.以上皆是
正确答案：D
4、单选 公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。
A.会员大会
B.理事会
C.董事会
D.股东大会
正确答案：D
5、单选 协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩 忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。
A.刑事
B.纪律
C.民事
D.行政
正确答案：B
6、多选 甲期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户张三的资金，情节严重。对此，应当（）。
A.对甲公司判处罚金
B.对甲公司的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金
C.对甲公司的其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金
D.对甲公司的直接负责的主管人员，处3年以上10年以下有期徒刑
正确答案：A, B, C
参考解析：根据《刑法》第185条的规定，期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
7、单选 依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，「对作」可分为四种，其中「期货商未将客户订单送至期货交易所执行交易」者，系（）
A.场外冲销
B.擅为交易相对人
C.交叉交易
D.配合交易
正确答案：A
8、判断题 期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。（）
正确答案：对
9、单选 以下何者非主管机关本于期货交易法得为之行政处分？（）
A.警告
B.撤换负责人
C.有期徒刑
D.撤销营业许可
正确答案：C
10、判断题 会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长可以兼任总经理。（）
正确答案：错
11、判断题 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。（）
正确答案：错
参考解析：应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告。
12、单选 证券商申请兼营期货业务，其资格（）
A.并无规定可办理兼营
B.最近三年内未有撤销分支机构设立许可
C.最近三个月内未被证券交易所有限制买卖之处分
D.最近一年内未有撤销分支机构设立许可
正确答案：B
13、单选 期货商之业务员，参加职前或在职训练，成绩不合格者，应于几年内补训一次：（）
A.一年
B.二年
C.三年
D.四年
正确答案：A
14、判断题 在我国，期货业协会可以对违反协会章程和自律性规则的会员，按照规定给予纪律处分。（）
正确答案：对
15、单选 证券商只办理国内股价指数期货经纪业务时（）
A.指拨专用营运资金五千万
B.实收资本额不得低于五千万元加计证券商设置标准§3、§21合计数
C.不得经营期货自营业务
D.以上皆是
正确答案：D
16、单选 公司制期货交易所应于每年税后盈余项下至少提列多少比例之特别盈余公积？（）
A.20%～70%
B.30%～80%
C.40%～90%
D.以上皆非
正确答案：B
17、单选 中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限为（）。
A.15分
B.20分
C.25分
D.50分
正确答案：D
18、单选 期货商之宣传资料及广告物之形成及内容，应经期货商（）
A.发起人
B.董事
C.监察人
D.经理人
正确答案：D
19、判断题 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由本人向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。（）
正确答案：错
参考解析：申请期货公司董事长、监事会主席、独立董 事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。
20、单选 有关期货商之禁止事项，下列何者为是？（）
A.期货商不得接受全权委托代为决定种类、数量、价格之期货交易
B.期货商不得为客户进行非必要交易
C.期货商不得未依客户委托事项或条件从事交易，亦不得未经客户授权擅自为其进行交易
D.以上皆是
正确答案：D
21、单选 杠杆保证金交易之事业系由何者经营？（）
A.期货商
B.杠杆交易商
C.期货服务事业
D.期货顾问事业
正确答案：B
22、单选 期货商从事期货交易得有下列何种情事（）
A.泄漏期货交易人委托事项
B.代期货交易人保管款项、印鉴、存折
C.提供账户供期货交易人交易
D.招募银行员从事交易
正确答案：D
23、判断题 股指期 货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。（）
正确答案：对
24、单选 当期货交易所总经理因故临时不能履行职责时，由（）代其履行职责。
A.第一副总经 理
B.总经理指定的副总经理
C.总经理指定的高层管理人员
D.理事会决定临时代理的人员
正确答案：B
25、单选 期货商业务之经营，应遵守何种规定？（）
A.法令
B.章程
C.业务规则
