泽熙美文1、判断题 期货交易所的所得收益可以分配给会员，以作为会员的投资回报。（）
正确答案：错
2、多选?甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财物达35万元，后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，两人从中获利65万元。根据该案例，回答以下问题：
甲指示乙进行期货交易并收取乙的”信息费”的行为构成（）。
A.泄露内幕信息罪
B.受贿罪
C.贪污罪
D.不构成犯罪
正确答案：A, B
3、多选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：
A证券公司在从事介绍业务过程中，违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则，对此，中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施？（）
A.责令限期整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.予以训诫，并处以1万元罚款
正确答案：A, B, C
4、判断题 反向市场的出现有两个原因：一是近期对某种商品的需求极小，远小于近期产量及库存量；二是预计将来该商品的供给会大幅度减少。
正确答案：错
参考解析：反向市场的出现有两个原因：一是近期对某种商品的需求非常迫切，远大于近期产量及库存量；二是预计将来该商品的供给会大幅度增加。
5、判断题 期货公司应当按照分类和账龄，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。（）
正确答案：错
参考解析：期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
6、单选 在我国，有（）以上的理事联名提议时，期货交易所应该召开理事会临时会议。
A.1/3
B.2/3
C.1/5
D.3/4
正确答案：A
参考解析：根据《期货交易所管理办法》第29条第2款的规定，有1／3以上的理事联名提议时，期货交易所应该召开理事会临时会议。
7、单选 《期货交易所管理办法》自（）起施行，1999年8月31日发布的老办法同时废止。
A.2001年10月1日
B.2007年4月15日
C.2002年10月1日
D.2002年5月1日
正确答案：B
8、判断题 期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。（）
正确答案：对
9、单选 有关日本之商品期货交易，下列何者系正确无误：Ⅰ商品期货经纪商必须每4年重新申请核发营业执照；Ⅱ商品期货经纪商得为自己之利益从事自营买卖，故其自营部门之商品期货交易必须与客户委托的商品期货交易分开记帐；Ⅲ商品期货经纪商必须加入日本商品期货经纪商协会，并接受该协会之自律管理；Ⅳ商品期货经纪商每半年应编制净资产调查表，并透过商品期货交易所向通商产业省或农林水产省申报（）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.以上皆非
D.以上皆是
正确答案：D
10、判断题 首席风险官任期届满前，期货公司董事会有权任意免除其职务。（）
正确答案：错
参考解析：首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。
11、判断题 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见，其中，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。（）
正确答案：对
12、单选 期货交易法之施行日期，经行政院核定为（）
A.八十六年一月一日
B.八十六年六月一日
C.八十六年九月一日
D.八十六年十二月一日
正确答案：B
13、单选 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。
A.不超过损失的90％
B.为损失的90％以上
C.为损失的80％以上
D.不超过损失的80％
正确答案：D
14、单选 期货商受委托进行期货交易时，应向期货交易人收取交易保证金或权利金并逐日计算其余额，否则将会严重影响财务安全，是以违反上述规定者，应依现行期货交易法之规定处之（）
A.一年以下有期徒刑，拘役或并科新台币180万以下罚金
B.三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币200万元以下罚金
C.三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币240万元以下罚金
D.处新台币12万元以上，60万元以下罚锾
正确答案：D
15、多选?由于受到强烈地震的影响，丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，就此情形，根据《期货公司管理办法》回答以下问题：
丙期货公司申请停业时，应当向中国证监会提交的材料有（）。
A.停业申请书
B.处理客户的保证金和其他资金、结算期货业务的情况报告
C.停业决议文件
D.期货业协会规定的其他材料
正确答案：A, B, C
16、单选 期货商依法应按月就自营已实现净利多少百分比提列买卖损失准备？（）
A.2%
B.5%
C.7%
D.10%
正确答案：D
17、判断题 客户在期货交易中违约的，期货公司应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任；风险准备金和自有资金不足的，期货公司应以该客户的保证金承担违约责任。（）
正确答案：错
参考解析：客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。
18、单选 下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是（）
A.身体状况良好
B.具有良好的职业道德
C.从事期货、证券工作5年以上
D.取得期货从业人员资格
正确答案：C
19、单选 期货结算机构取得或处分固定资产，每笔交易价额超过新台币：（）
A.三千万元
B.四千万元
C.五千万元
D.六千万元者，应依所拟订取得或处分固定资产处理程序办理
正确答案：C
20、多选 甲期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户张三的资金，情节严重。对此，应当（）。
A.对甲公司判处罚金
B.对甲公司的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金
C.对甲公司的其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金
D.对甲公司的直接负责的主管人员，处3年以上10年以下有期徒刑
正确答案：A, B, C
参考解析：根据《刑法》第185条的规定，期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
21、单选 有关期货商对交易人之保证金追缴，下列何种情况应立即为之？（）
A.期货交易人之权益数＜各期货交易所规定之原始保证金数额者
B.期货交易人之权益数＜各期货交易所规定之维持保证金数额者
C.期货交易人之权益数＞各期货交易所规定之维持保证金数额者
D.以上全部情况，期货商应即办理催缴
正确答案：B
