泽熙美文1、判断题 各期货经纪公司必须按照指导原则的要求，设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度，制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。
正确答案：错
2、单选 依期货交易法之规定，未经许可擅自经营期货交易所或期货结算机构者，依期货交易法应处以（）
A.12万元以上60万元以下罚金
B.警告
C.7年以下有期徒刑，3百万元以下罚金
D.以上皆非
正确答案：C
3、单选 某期货交易所的会员丁，在2007年8月8日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，准备用其持有的21国债（7）充抵部分保证金。2007年8月7日，21国债（7）在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98.54元／手、98.50元／手；最高价分别为98.59元／手、98.55元／手；最低价分别为98.21元／手、98.32元／手；收盘价分别为98.40元／手、98.30元／手。那么用21国债（7）充抵保证金，用（）为基准计算价值。
A.98.54元／手
B.98.55元／手
C.98.32元／手
D.98.30元／手
正确答案：D
4、单选 期货交易人未依法申报交易数量与持有部位，依期货交易法应处以（）
A.一年以下有期徒刑，得并科新台币180万元罚金
B.三年以下有期徒刑，得并科新台币200万元罚金
C.新台币十二万元以上，六十万元以下罚锾
D.七年以下有期徒刑，得并科新台币300万元罚金
正确答案：C
5、单选 小王买入11月份的白糖合约10手，成本价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元，请问这2000元该如何处理？（）
A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担。因此这2000元归期货公司所有
B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户
C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有
D.2000元归客户所有
正确答案：D
6、判断题 中国证监会对有期货违法嫌疑的单位和个人有权进行询问、调查；对有证据证明有转移或者隐匿违法资金迹象的，可以予以冻结。（）
正确答案：错
7、判断题 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并交纳会员费。（）
正确答案：对
8、单选 公司制期货交易所应于每年税后盈余项下至少提列多少比例之特别盈余公积？（）
A.20%～70%
B.30%～80%
C.40%～90%
D.以上皆非
正确答案：B
9、单选 公司制期货交易所单一股东持股比例，原则上不得超过实收资本额（）
A.百分之一
B.百分之三
C.百分之五
D.百分之七
正确答案：C
10、单选 会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开（）前通知全体理事。
A.5日
B.7日
C.10日
D.20日
正确答案：C
参考解析：根据《期货交易所管理办法》第29条第1款的规定，会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。
11、单选 依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，「对作」之种类不包括（）
A.场外冲销
B.委托未经主管机关核准经营期货业之人从事期货交易
C.交叉交易
D.以上皆是
正确答案：B
12、单选 某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元，丙机构投资者的保证金损失了300万元，那么甲、乙、丙投资者可分别得到（）万元的保障基金补偿。
A.5、10、240
B.5、8、270
C.4、8、240
D.5、10、242
正确答案：D
13、多选?由于受到强烈地震的影响，丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，就此情形，根据《期货公司管理办法》回答以下问题：
丙期货公司申请停业时，应当向中国证监会提交的材料有（）。
A.停业申请书
B.处理客户的保证金和其他资金、结算期货业务的情况报告
C.停业决议文件
D.期货业协会规定的其他材料
正确答案：A, B, C
14、单选 期货交易之结算，须由何者向结算机构办理？（）
A.期货商
B.期货交易人
C.杠杆交易商
D.期货结算会员
正确答案：D
15、单选 有关公司制期货交易所之叙述，何者为是：（）
A.不得发行无记名股票
B.盈余主管机关得限制其分配
C.须有四分之一公益董监事
D.以上皆是
正确答案：D
16、判断题 为提供最佳服务并发挥专业优势，期货经纪公司应鼓励客户对职业资格优良的期货经纪人进行全权委托。（）
正确答案：错
17、单选 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。
A.协助办理开户手续
B.代理客户进行期货交易
C.为客户存取、划转期货保证金
D.代期货公司、客户收付期货保证金
正确答案：A
18、判断题 期货公司不得为股指期货投资者适当制度综合评估得分在80分以下的投资者申请股指期货交易。（）
正确答案：错
19、多选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：
A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件？（）
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D.具有满足业务需要的技术系统
正确答案：B, C, D
20、多选?甲是某期货公司的客户，乙是该期货公司的债权人，丙是客户甲的债权人。根据上述事实，请回答以下问题。
如果乙起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（）。
A.期货公司在期货交易所的会员资格费
B.期货公司在期货交易所的交易席位
C.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分
D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金
正确答案：A, B, C
21、判断题 期货公司应当按照分类和账龄，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。（）
正确答案：错
参考解析：期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
22、单选 期货商为使特定期货交易人成为另一期货交易人期货交易；他方当事人，未依公开竞价方式，而直接或间接私自居间所为期货交易之行为：（）
A.场外冲销
B.交叉交易
C.配合交易
D.擅为交易相对人
正确答案：B
23、单选 最近几年内在金融机构使用票据有拒绝往来纪录者，不得充任期货商之发起人、董事、监察人、经理人：（）
A.一年
B.二年
