泽熙美文1、单选 期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制订，报（）核准。
A.中国银监会
B.中国银监会派出机构
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构
正确答案：C
参考解析：《期货从业人员管理办法》第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。
2、判断题 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易，但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。（）
正确答案：错
参考解析：《期货从业人员管理办法》第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；代理客户从事期货交易；中国证监会禁止的其他行为。
3、判断题 《期货从业人员管理办法》是期货业协会根据《期货经营机构从业人员管理暂行办法》制定的。（）
正确答案：错
4、单选 期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。
A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B.挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.中国证监会禁止的其他行为
D.代理客户进行期货交易
正确答案：D
5、单选 期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。
A.中国证监会
B.检察院
C.中国证监会派出机构
D.法院
正确答案：A
6、单选 期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，（）应当进行调查、给予纪律惩戒。
A.中国证监会
B.中国证监会及其派出机构
C.协会
D.商务部
正确答案：C
7、判断题 经证监会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。（）
正确答案：错
8、判断题 期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。（）
正确答案：对
9、单选 在浆膜腔积液中含量明显增高，提示可能患有卵巢癌的肿瘤标志物为（）。
A.AFP
B.SCCA
C.TPA
D.CA125
E.CEA
正确答案：D
参考解析：对原发性肝癌所致的腹水有价值的肿瘤标志物为AFP；SCCA在浆膜腔积液中含量明显增高，提示可能有扁平上皮细胞癌；TPA是存在于肿瘤组织中的不含糖多肽，无器官特异性，对良、恶性肿瘤鉴别有重要价值；在浆膜腔积液中含量明显增高，提示可能患有卵巢癌的肿瘤标志物为CA125；当积液中浓度大于20μg/L，积液／血清比值大于1.0时，高度怀疑恶性积液的肿瘤标志物为CEA。
10、单选 中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。
A.5
B.15
C.20
D.10
正确答案：D
参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
11、判断题 中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。（）
正确答案：对
12、多选 期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事（）等违法违规行为。
A.欺诈
B.内幕交易
C.操纵期货交易价格
D.编造并传播有关期货交易的虚假信息
正确答案：A, B, C, D
参考解析：《期货从业人员管理办法》第十三条规定，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。
13、多选 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（）。
A.以本人名义从事期货交易
B.泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息
C.代理客户从事期货交易
D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益
正确答案：A, C, D
参考解析：《期货从业人员管理办法》第十六条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。第十四条第七项规定，期货从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。
14、多选 期货从业人员出现（）的情况时，机构应在10个工作日内向中国期货业协会报告。
A.期货从业人员被解聘
B.期货从业人员死亡
C.期货从业人员辞职、退休
D.期货从业人员在执行职务中有违反法律、法规、规章以及中国证监会有关规定的行为
正确答案：A, B, C, D
15、判断题 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。（）
正确答案：错
16、单选 为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，中国期货业协会每年应当组织（）。
A.年度检查
B.后续职业培训
C.资格考核
D.资格公示
正确答案：B
参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十二条第一款规定，协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。
17、多选 根据《期货从业人员管理办法》的规定，从事期货经营业务的机构有（）。
A．期货公司
B．期货交易所的非期货公司结算会员
C．为期货公司提供中间介绍业务的机构
D．期货投资咨询机构
正确答案：A, B, C, D
参考解析：根据《期货从业人员管理办法》第3条规定，期货公司、期货交易所的非期货公司结算会员、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务的机构，都属于从事期货经营业务的机构。
18、单选 被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。
A.申请资格考试豁免
B.参加聘用公司的职业培训
C.重新参加中国期货业协会组织的资格考试
D.参加中国期货业协会组织的后续职业培训
正确答案：D
参考解析：《期货从业人员管理办法》第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
19、判断题 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，考试合格证明将作废。（）
正确答案：错
20、单选 期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予（）处罚。
A.刑事
B.行政
C.民事
D.人事
正确答案：B
21、单选 通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）。
A.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明
B.中国证监会颁发的从业资格证书
C.中国期货业协会颁发的从业资格证书
D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明
