泽熙美文1、判断题 期货业从业人员应当自觉避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司的利益。（）
正确答案：错
2、单选 在浆膜腔积液中含量明显增高，提示可能患有卵巢癌的肿瘤标志物为（）。
A.AFP
B.SCCA
C.TPA
D.CA125
E.CEA
正确答案：D
参考解析：对原发性肝癌所致的腹水有价值的肿瘤标志物为AFP；SCCA在浆膜腔积液中含量明显增高，提示可能有扁平上皮细胞癌；TPA是存在于肿瘤组织中的不含糖多肽，无器官特异性，对良、恶性肿瘤鉴别有重要价值；在浆膜腔积液中含量明显增高，提示可能患有卵巢癌的肿瘤标志物为CA125；当积液中浓度大于20μg/L，积液／血清比值大于1.0时，高度怀疑恶性积液的肿瘤标志物为CEA。
3、判断题 中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。（）
正确答案：对
4、多选 期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务或者在办理从业资格申请过程中弄虚作假的，应予以（）处罚。
A.责令改正，给予警告
B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款
D.情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
正确答案：A, B, C, D
参考解析：《期货从业人员管理办法》第三十二条规定，有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：①任用无从业资格的人员从事期货业务；②在办理从业资格申请过程中弄虚作假；③不履行本办法第二十三条规定的配合义务；④不按照本办法第二十七条规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。
5、判断题 协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予罚款处分。（）
正确答案：错
参考解析：《期货从业人员管理办法》第三十五条规定，协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。
6、单选 关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述中，不正确的是（）。
A.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B.不得以本人或者他人名义从事期货交易
C.向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证
D.坚持客户利益高于一切的原则
正确答案：D
7、多选 导致期货从业资格被注销的情形有（）。
A.期货从业人员因工伤住院
B.期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司
C.期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司
D.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销
正确答案：B, C, D
参考解析：《期货从业人员管理办法》第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。
8、判断题 协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后，应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告，证监会应当及时在其网站公示。（）
正确答案：错
9、单选 期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制订，报（）核准。
A.中国银监会
B.中国银监会派出机构
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构
正确答案：C
参考解析：《期货从业人员管理办法》第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。
10、单选 被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。
A.申请资格考试豁免
B.参加聘用公司的职业培训
C.重新参加中国期货业协会组织的资格考试
D.参加中国期货业协会组织的后续职业培训
正确答案：D
参考解析：《期货从业人员管理办法》第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
11、单选 为加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行业，根据（）制定《期货从业人员管理办法》。
A.《期货公司管理办法》
B.《期货交易管理办法》
C.《期货交易所管理办法》
D.《期货交易管理条例》
正确答案：D
12、判断题 机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。（）
正确答案：对
参考解析：《期货从业人员管理办法》第十一条规定，机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。
13、单选 下列选项中，不属于期货从业人员的是（）。
A.期货公司的打字员
B.期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员
D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
正确答案：A
14、多选 下列行为中，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（）。
A.收付、存取或者划转期货保证金
B.代理客户从事期货交易
C.将客户介绍给期货公司
D.中国证监会禁止的其它行为
正确答案：A, B, D
15、判断题 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员和期货投资咨询机构的期货从业人员均不得代理客户从事期货交易。（）
正确答案：对
16、多选 期货公司的期货从业人员不得有（）行为。
A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B.代理客户从事期货交易
C.挪用客户的期货保证金或者其他资产
D.为客户提供期货相关信息
正确答案：A, C
17、判断题 当期货从业人员的自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，应及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。（）
正确答案：对
18、判断题 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。（）
正确答案：对
19、判断题 经证监会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。（）
正确答案：错
20、判断题 期货从业人员自律管理的具体办法，由协会制订，报中国证监会核准。（）
正确答案：对
21、单选 以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是（）。
A.不得以本人或者他人名义从事期货交易
B.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
C.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
D.向客户提供专业服务时，应对客户作出盈利保证
正确答案：D
22、判断题 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，考试合格证明将作废。（）
正确答案：错
23、单选 期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。
A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B.挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.中国证监会禁止的其他行为
D.代理客户进行期货交易
正确答案：D
24、判断题 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，可以直接向期货业协会申请从业资格。（）
正确答案：错
25、单选 下列不属于从事期货经营业务的机构的是（）。
A.期货交易所的非期货公司结算会员
B.期货公司
C.期货投资咨询机构
D.交割仓库
正确答案：D
