泽熙美文1、单选 期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立（）账户。
A.期货结算
B.期货交易
C.期货保证金
D.期货准备金
正确答案：C
参考解析：《期货公司管理办法》第七十条规定，期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立期货保证金账户。
2、判断题 期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（）
正确答案：对
参考解析：《期货公司管理办法》第四十六条第二款规定，期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
3、单选 期货公司变更住所，不需要向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。
A.变更住所申请书
B.妥善处理客户保证金和持仓的报告
C.变更住所的详细计划
D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明
正确答案：D
4、单选 期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人（）。
A.应当承担的责任与相应的责任追究程序
B.应当承担的责任
C.免责条款
D.赔偿额度
正确答案：A
5、单选 期货公司变更名称、公司章程，应当在（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。
A.5
B.10
C.15
D.20
正确答案：A
6、多选 期货公司（），中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
A.变更股权
B.变更注册资本
C.单个股东拟持有期货公司100%股权的
D.有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的
正确答案：A, B, C, D
参考解析：《期货公司管理办法》第十九条规定，期货公司变更股权或者注册资本，单个股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
7、多选 期货公司不得将客户（）借给他人使用。
A.未注销的资金账号
B.交易编码
C.证券账户
D.资料
正确答案：A, B
参考解析：根据《期货公司管理办法》第六十六条规定，期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。
8、单选 期货公司变更营业场所的，应当妥善处理客户的（）。
A.交易记录
B.保证金和持仓
C.客户资料
D.保证金和交易记录
正确答案：B
参考解析：《期货公司管理办法》第二十六条第一款规定，期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。
9、判断题 期货公司申请设立营业部，申请日前6个月应该符合期货公司风险监管指标标准。（）
正确答案：错
10、判断题 期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会调解处理。（）
正确答案：错
参考解析：根据《期货公司管理办法》第六十五条规定，期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会、期货交易所调解处理。
11、判断题 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员和从业人员及其近亲属的名单、简历和相关资格证明。（）
正确答案：错
12、多选 （）不得由一人兼任。
A.董事长
B.独立董事
C.总经理
D.首席风险官
正确答案：A, C
参考解析：根据《期货公司管理办法》第四十四条规定，董事长和总经理不得由一人兼任。
13、判断题 期货公司变更股权或者注册资本 ，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100％股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。（）
正确答案：对
14、单选 期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事（）。
A.自营业务
B.管理业务
C.外包业务
D.中间介绍业务
正确答案：D
参考解析：根据《期货公司管理办法》第六十八条规定，期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。
15、多选 持有期货公司5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交的申请材料是（）。
A.变更股权申请书
B.间接持有期货公司10%及以上股权的自然人情况申报表
C.拟增加出资额的股东以及符合《期货公司管理办法》第九条规定的股东的审计报告
D.期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明
正确答案：A, C, D
参考解析：《期货公司管理办法》第十六条规定，期货公司变更股权有本办法第十四条所列情形的，应当向中国证监会提交下列申请材料：变更股权申请书；间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表；期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明；拟增加出资额的股东以及符合本办法第九条规定的股东的审计报告。
16、判断题 中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应通知控股股东即可。（）
正确答案：错
17、多选 期货公司应当在（）揭示客户查询期货交易结果信息。
A.期货经纪合同
B.本公司网站
C.指定杂志、期刊
D.营业场所
正确答案：A, B, D
18、单选 期货公司单个股东的持股比例增加到（）以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上的，应当经中国证监会批准。
A.3%；3%
B.3%；5%
C.5%；3%
D.5%；5%
正确答案：D
19、多选 期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当（）。
A.全面
B.真实
C.准确
D.完整
正确答案：B, C, D
参考解析：根据《期货公司管理办法》第三十八条规定，期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。
20、单选 《期货公司管理办法》自（）起施行。
A.2007年5月15日
B.2007年4月15日
C.2007年5月25日
D.2007年4月25日
正确答案：B
21、判断题 单个股东或者有关联系的股东不得持有期货公司100%的股权。（）
正确答案：错
参考解析：《期货公司管理办法》第八条规定，设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元。
22、判断题 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。（）
正确答案：对
参考解析：符合《期货公司管理办法》第三十一条规定。
23、判断题 期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统，查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。（）
