泽熙美文1、单选 期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。
A.3
B.5
C.10
D.30
正确答案：B
参考解析：《期货公司管理办法》第八十条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告，如被有权机关立案调查或者采取强制措施等。
2、判断题 期货公司变更法定代表人，期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交拟任法定代表人收入证明。（）
正确答案：错
3、判断题 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行行政管理。（）
正确答案：错
参考解析：根据《期货公司管理办法》第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对 期货公司实行自律管理。
4、判断题 期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开一次会议。（）
正确答案：错
参考解析：根据《期货公司管理办法》第三十八条规定，期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。
5、单选 期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。
A.变更注册资本申请书
B.变更注册资本的详细方案
C.高级管理人员情况表
D.股东会关于变更注册资本的决议文件
正确答案：C
参考解析：根据《期货公司管理办法》第十八条规定，期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交下列申请材料：①变更注册资本申请书；②股东会关于变更注册资本的决议文件；③股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书；④变更注册资本的详细方案；⑤模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表；⑥本办法第十六条第（四）项至第（十一）项规定的材料；⑦中国证监会规定的其他材料。
6、单选 期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
A.1
B.2
C.3
D.6
正确答案：B
参考解析：《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件之一是：申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
7、多选 下列关于期货公司客户保证金存放的表述，正确的有（）。
A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
B.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内
C.期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外不得存放客户保证金
D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内
正确答案：B, C
参考解析：《期货公司管理办法》第七十一条规定，期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。
8、多选 （）应当对月度报告签署确认意见。
A.董事
B.法定代表人
C.经营管理的主要负责人
D.财务负责人
正确答案：B, C, D
参考解析：根据《期货公司管理办法》第七十七条规定，法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。
9、判断题 期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统，查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。（）
正确答案：对
参考解析：符合《期货公司管理办法》第六十条规定。
10、判断题 期货公司可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。（）
正确答案：错
参考解析：《期货公司管理办法》第四十七条第二款规定，期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。
11、多选 期货公司不得将客户（）借给他人使用。
A.未注销的资金账号
B.交易编码
C.证券账户
D.资料
正确答案：A, B
参考解析：根据《期货公司管理办法》第六十六条规定，期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。
12、判断题 单个股东或者有关联系的股东不得持有期货公司100%的股权。（）
正确答案：错
参考解析：《期货公司管理办法》第八条规定，设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元。
13、单选 期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。
A.拟设立营业部的决议文件
B.营业部的管理制度文本
C.拟任负责人任职资格申请材料或证明
D.妥善处理客户保证金和持仓的报告
正确答案：D
参考解析：《期货公司管理办法》第二十四条规定，期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：拟设立营业部的决议文件；营业部的管理制度文本；拟任负责人任职资格申请材料或证明。
14、判断题 申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于10人。（）
正确答案：错
15、判断题 期货公司及其营业部的许可证由国务院统一印制。（）
正确答案：错
参考解析：《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。
16、单选 某期货公司成立于2010年6月，注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东。则甲公司在期货公司股东会的表决权占为（）。
A.由公司章程自由约定
B.20%
C.6%
D.5%
正确答案：C
参考解析：《期货公司管理办法》第三十五条规定，期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。本题中，甲公司的出资比例为480/8000=0.06，因此，甲公司在期货公司股东会的表决权占6%。
17、不定项选择 甲是持有某期货公司4%股权的股东。随着期货市场的不断发展和完 善，金融期货的逐步推出，从事期货交易的人们将越来越多，期货经纪业务大有潜力，期货公司前景看好。于是甲增资扩大其股权份额，把持有该期货公司4%的股权增加到了8%，那么这次股权变更应当报（）批准。
A.期货交易所
B.期货业协会
C.中国证监会
D.国务院
正确答案：C
1 8、多选 （）不得由一人兼任。
A.董事长
B.独立董事
C.总经理
D.首席风险官
正确答案：A, C
参考解析：根据《期货公司管理办法》第四十四条规定，董事长和总经理不得由一人兼任。
19、多选 期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立（）等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。
A.交易
B.结算
C.风险管理
D.财务
正确答案：A, B, C, D
参考解析：根据《期货公司管理办法》第四十五条规定，期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。
20、判断题 期货公司拟更换董事长、总经理，应当立即书面通知全体董事和监事，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（）
正确答案：错
参考解析：《期货公司管理办法》第三十七条第一款第二项规定，期货公司拟更换董事长、总经理，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
21、判断题 期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会调解处理。（）
正确答案：错
参考解析：根据《期货公司管理办法》第六十五条规定，期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会、期货交易所调解处理。
