泽熙美文1、判断题 期货公司可将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。（）
正确答案：错
参考解析：根据《期货公司管理办法》第六十六条规定，期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。
2、判断题 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得多于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。（）
正确答案：错
参考解析：根据《期货公司管理办法》第八十四条规定，中国证 监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。
3、单选 期货公司在为投资者开立账户前，应当向投资者出示（）。
A.《期货经纪合同》
B.《期货交易管理条例》
C.《（期货经纪合同）指引》
D.《期货交易风险说明书》
正确答案：D
4、判断题 期货公司及其营业部的许可证由国务院统一印制。（）
正确答案：错
参考解析：《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。
5、单选 （）依法对保证金安全实施监控。
A.期货交易所
B.期货保证金安全存管监控机构
C.中国期 货业协会
D.中国证监会
正确答案：B
参考解析：根据《期货公司管理办法》第五条规定，期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。
6、判断题 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以下罚款。（）
正确答案：对
参考解析：符合《期货公司管理办法》第九十三条规定。
7、多选 下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。
A.期货公司的工作人员
B.期货公司工作人员的配偶
C.中国期货业协会的工作人员及其配偶
D.中国证券业协会的工作人员及其配偶
正确答案：A, B, C
参考解析：《期货公司管理办法》第五十条规定，除《期货交易管理条例》第二十六规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易：（一）无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；（二）期货公司的工作人员及其配偶；（三）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。
8、单选 期货公司应当按照期货交易所规则，使用（）缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。
A.自有资金
B.自有和客户资金
C.客户资金
D.注册资金
正确答案：A
9、单选 （）是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户。
A.交易账户
B.特别资金账户
C.期货保证金账户
D.自有资金账户
正确答案：C
参考解析：根据《期货公司管理办法》第七十条规定，期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放 和管理客户保证金的专用存款账户。
10、单选 期货公司单个股东的持股比例增加到（）以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上的，应当经中国证监会批准。
A.3%；3%
B.3%；5%
C.5%；3%
D.5%；5%
正确答案：D
11、多选 期货公司应当建立（）财务数据的备份制度。
A.支付
B.委托
C.交易
D.结算
正确答案：C, D
12、判断题 经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。（）
正确答案：错
参考解析：根据《期货公司管理办法》第九十一条规定，经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
13、判断题 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户的保证金。（）
正确答案：对
参考解析：符合《期货公司管理办法》第七十六条规定。
14、判断题 期货公司停业的，应当向中国证监会提交关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告。（）
正确答案：对
参考解析：《期货公司管理办法》第二十九条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）停业申请书；（二）停业决议文件；（三）关于处理客户的保证金和其他资产、结算期货业务的情况报告；（四）中国证监会规定的其他材料。
15、多选 有权依法对期货公司实行自律管理的机构有（）。
A.中国证监会派出机构
B.期货交易所
C.中国证监会
D.中国期货业协会
正确答案：B, D
16、判断题 期货公司申请设立营业部，应当向中国证监会提交设立营业部申请书。（）
正确答案：错
17、判断题 期货公司交易、结算、财务业务应当由相同部门和人员分开办理。（）
正确答案：错
参考解析：根据《期货公司管理办法》第四十五条规定，期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。
18、多选 《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人的行为作了严格限制，其内容具体包括（）。
A.不得滥用权力
B.不得占用期货公司的资产
C.不得挪用客户保证金和其它资产
D.不得损害期货公司、客户的合法权益
正确答案：A, B, C, D
19、单选 某期货公司成立于2010年6月，注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东。则甲公司在期货公司股东会的表决权占为（）。
A.由公司章程自由约定
B.20%
C.6%
D.5%
正确答案：C
参考解析：《期货公司管理办法》第三十五条规定，期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。本题中，甲公司的出资比例为480/8000=0.06，因此，甲公司在期货公司股东会的表决权占6%。
20、多选 期货公司在变更注册资本时，应当充分考虑的情况有（）。
A.受让股权的股东是否符合规定的条件
B.增加出资的股东是否符合规定的条件
C.变更注册资本后的净资本和其他财务指标是否满足风险监管指标标准
D.变更后注册资本是否低于所从事的期货业务的注册资本最低限额
正确答案：A, B, C, D
参考解析：《期货公司管理办法》第十七条规定，期货公司变更注册资本，应当符合下列条件：（一）变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额；（二）模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准；（三）增加注册资本的，拟增加出资或者受让股权的股东应当符合本办法第七条至第九条规定。
21、多选 期货公司（），中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
A.变更股权
B.变更注册资本
C.单个股东拟持有期货公司100%股权的
D.有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的
正确答案：A, B, C, D
参考解析：《 期货公司管理办法》第十九条规定，期货公司变更股权或者注册资本，单个股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
22、单选 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。
A.朋友
