泽熙美文1、多选 期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其负责人以及相关工作人员采取下列（）措施。
A.监管谈话
B.责令改正
C.出具警示函
D.给予行政处分
正确答案：A, B, C
参考解析：《期货公司管理办法》第八十七条规定，期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。
2、多选 下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（）。
A.期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格
B.期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得相应的业务资格
C.期货公司一旦依法设立，即可从事商品期货经纪业务
D.期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他业务
正确答案：A, C
参考解析：《期货公司管理办法》第十一条规定，按照本办法设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。
3、单选 期货公司变更住所，不需要向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。
A.变更住所申请书
B.妥善处理客户保证金和持仓的报告
C.变更住所的详细计划
D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明
正确答案：D
4、判断题 申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于10人。（）
正确答案：错
5、单选 期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。
A.变更期货公司业务范围
B.吊销期货公司营业执照
C.强制转让期货公司股权
D.注销期货公司期货业务许可证
正确答案：D
参考解析：《期货公 司管理办法》第二十八条第二款规定，停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的。中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十一条第一款的规定注销其期货业务许可证。
6、不定项选择 甲是持有某期货公司4%股权的股东。随着期货市场的不断发展和完善，金融期货的逐步推出，从事期货交易的人们将越来越多，期货经纪业务大有潜力，期货公司前景看好。于是甲增资扩大其股权份额，把持有该期货公司4%的股权增加到了8%，那么这次股权变更应当报（）批准。
A.期货交易所
B.期货业协会
C.中国证监会
D.国务院
正确答案：C
7、多选 下列关于期货公司客户资产保护的表述，正确的有（）。
A.除依法划转外，任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金
B.期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产
C.期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有
D.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
正确答案：A, D
参考解析：《期货公司管理办法》第六十九条规定，期货公司存管的期货保证金属于客户所有，除依据《期货交易管理条例》第二十九条划转客户保证金外，禁止任何单位或者个人以任何形式占用、挪用。期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的保证金和充抵保证金的其他资产。客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。
8、单选 下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。
A.期货公司股东会作出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案
B.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权
C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决
正确答案：A
参考解析：《期货公司管理办法》第三十五条规定，期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。
9、单选 下列关于期货公司报送资料的表述，错误的是（）。
A.期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料
B.期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见
C.按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告内容有异议的，应当拒绝签字
D.期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见
正确答案：C
参考解析：C项，根据《期货公司管理办法》第七十七条的规定，在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明自己的意见和理由。
10、多选 期货公司应当建立（）财务数据的备份制度。
A.支付
B.委托
C.交易
D.结算
正确答案：C, D
11、单选 设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币（）亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。
A.15；5
B.10；15
C.10；5
D.15；10
正确答案：B
参考解析：根据《期货公司管理办法》第八条规定，设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。
12、判断题 期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。（）
正确答案：对
参考解析：符合《期货公司管理办法》第八十七条规定。
13、判断题 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东大会报告。（）
正确答案：错
14、判断题 期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。（）
正确答案：对
15、多选 期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的（）。
A.现金流量表
B.资本负债表
C.资产负债表
D.风险监管报表
正确答案：C, D
16、判断题 期货公司应当按照期货保证金安全存管监控的规定，及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。（）
正确答案：对
参考解析：符合《期货公司管理办法》第七十三条规定。
17、判断题 期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前3个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。（）
正确答案：错
18、单选 下列关于交易，结算，财务数据保存或备份的表述，错误的是（）。
A.期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的，保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式
B.期货公司应当定期将交易、结算、财务数据提交期货交易所集中保存和备份
C.期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料，应当确保电子数据的真实，可靠
D.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度
正确答案：B
参考解析：《期货公司管理办法》第六十七条规定，期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录，错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的，应当确保电子数据的真实、可靠，采取有效措施防止电子数据被篡改、损毁，保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式。
19、判断题 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（）
正确答案：错
20、多选 （）依法对期货公司实行自律管理。
A.期货交易所
B.会员大会
C.中国期货业协会
D.中国证监会
正确答案：A, C
参考解析：根据《期货公司管理办法》第五条规定，中国期货业协会、期货交易
