泽熙美文1、多选 下列关于期货公司的表述，正确的是（）。
A.未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务
B.设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审，国务院期货监督管理机构复审
C.期货公司是经营期货业务的金融机构
D.设立期货公司的法律依据主要是《公司法》和《期货交易管理条例》
正确答案：A, C, D
参考解析：《期货交易管理条例》第十五条规定，期货公司是依照《公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。
2、判断题 在期货交易所进行期货交易的，可以是期货交易所会员，也可以是非会员。（）
正确答案：错
参考解析：《期货交易管理条例》第二十四条规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。
3、单选 国务院期货监督管理机构应当对期货公司及其分支机构的经营条件、（）、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
A.人事管理
B.财务管理
C.风险管理
D.利润分配
正确答案：C
4、单选 申请设立期货交易所，注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。
A.50%
B.60%
C.85%
D.75%
正确答案：C
参考解析：根据《期货交易管理条例》第十六条规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。
5、单选 根据《期货交易管理条例》，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上4倍以下
C.1倍以上2倍以下
D.1倍以上5倍以下
正确答案：D
参考解析：《期货交易管理条例》第七十六条规定，国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。
6、多选 期货公司欺诈客户的行为有（）。
A.挪用客户保证金
B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C.不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户
D.向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》
正确答案：A, C, D
参考解析：《期货交易管理条例》第七十一条规定，期货公司欺诈客户的行为主要包括：（一）向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；（二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；（三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；（四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；（五）向客户提供虚假成交回报的；（六）未将客户交易指令下达到期货交易所的；（七）挪用客户保证金的；（八）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；（九）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。
7、单选 （）是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。
A.持仓量
B.持仓限额
C.仓单
D.平仓
正确答案：A
参考解析：根据《期货交易管理条例》第八十五条规定，持仓量，是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。
8、多选 下列对期货交易所履行的职责表述不准确的是（）。
A.提供交易的资金、场所、设施和服务
B.组织并监督交易、结算和交割
C.保证会员盈利
D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理
正确答案：A, C
9、判断题 期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总量，以防大量实物挤占交割库。（）
正确答案：错
参考解析：《期货交易管理条例》第三十九条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。
10、单选 期货业协会是期货业的（）组织，是社会团体法人。
A.自律性
B.行政性
C.营利性
D.合作性
正确答案：A
参考解析：根据《期货交易管理条例》第四十七条规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。
11、单选?连日来，大豆交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员吴某是会议成员之一。会议临近结束时，吴某借机出去给其好友投资者张某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料大豆价格将会大跌。张某得知消息，立刻卖空大豆期货合约50手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天大豆期货价格果然暴跌，张某平仓获利8万元。
在该案例中，对张某应承担的法律责任是什么？（）
A.处10万元以上50万元以下的罚款
B.处8万元以上10万元以下的罚款
C.处8万元以上30万元以下的罚款
D.处10万元以上30万元以下的罚款
正确答案：A
12、单选 （）是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。
A.保证金
B.交割金
C.股票
D.期权合约
正确答案：A
参考解析：根据《期货交易管理条例》第八十五条规定，保证金，是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。
13、判断题 会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的风险准备金承担违约责任。（）
正确答案：错
14、判断题 任何单位或个人违反本条例规定，情节严重的，由中国证监会宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。（）
正确答案：对
15、单选 持仓限额，是指期货交易所对期货交易者的（）规定的最高数额。
A.持仓品种
B.持仓时间
C.持仓量
D.持仓成本
正确答案：C
16、单选 甲是国务院期货监督管理机构的工作人员，在审查某期货公司的经营情况时，获悉了公司的商业秘密，并将该商业秘密泄露给其他具有竞争关系的另一期货公司并获取巨额报酬，对此行为，相关机构可以给予甲（）处分。
A.纪律
B.刑事
C.罚金
D.经济
正确答案：A
参考解析：《期货交易管理条例》第八十二条规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的，依法给予行政处分或者纪律处分。
17、单选 期货公司有接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.1倍以上3倍以下
B.3倍以上5倍以下
C.1倍以上8倍以下
D.1倍以上5倍以下
正确答案：A
18、判断题 有价证券充抵期货保证金的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。（）
正确答案：对
参考解析：《期货交易管理条例》第三十二条规定，期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。
