泽熙美文1、判断题 期货交易所定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每季度向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。（）
正确答案：错
2、判断题 期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由期货交易所根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。()
正确答案：错
参考解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条规定，保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。
3、多选 下列关于对保障基金的监管，说法正确的是()。
A．财政部负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准
B．证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查
C．存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表
D．保障基金管理机构应驾定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部
正确答案：A, B, C, D
参考解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》
第十七条规定，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。
第十八条规定，中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。
第十五条规定，保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金僻理机构管理的其他资产有效隔离。保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。
4、单选 期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，对每位机构投资者的保证金损失超过10万元的部分按（）补偿。
A.50%
B.70%
C.80%
D.100%
正确答案：C
5、多选 对期货投资者的保证金损失进行补偿时，以下说法中，正确的是（）。
A.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿
B.对每位个人投资者的保证金损失超过10万元的部分按90%补偿
C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿
D.对每位机构投资者的保证金损失超过10万元的部分按80%补偿
正确答案：A, B, C, D
6、单选 期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的()缴纳形成。
A．10%
B．5%
C．15%
D．20%
正确答案：C
参考解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31口风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。
7、单选 （）负责期货投资者保障基金的财务监管。
A.财政部
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货公司保证金监控中心
正确答案：A
8、多选 保障基金按照（）的原则筹集。
A.取之于市场
B.用之于市场
C.取之于民
D.用之于民
正确答案：A, B
9、判断题 期货交易所应当在每季度结束后20个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。()
正确答案：错
参考解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十条规定，期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。
10、多选 下列关于保障基金的说法，不正确的是()。
A．保障基金按照取之于市场、用之干市场的原则筹集
B．保障基金由中国保监会集中管理、统筹使用
C．保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则
D．保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行全额补偿
正确答案：B, D
参考解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。第七条规定，保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。
11、单选 期货交易所、期货公司保障基金总额达到（）元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。
A.5亿
B.6亿
C.7亿
D.8亿
正确答案：D
12、判断题 对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。（）
正确答案：对
参考解析：根据《期货交易管理条例》第二十二条规定，对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。
13、单选 现有保障基金不足补偿的，由（）补偿。
A.投资者自负
B.后续缴纳的保障基金
C.交易所补偿
D.期货公司补偿
正确答案：B
参考解析：根据《期货交易管理条例》第二十条规定，现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。
14、判断题 期货交易所、期货公司应当按月缴纳期货投资者保障基金后续资金。（）
正确答案：错
15、单选 《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补偿。
A.60％
B.70％
C.80％
D.90％
正确答案：C
16、单选 对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补偿。
A.90%
B.100%
C.60%
D.80%
正确答案：D
参考解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。
17、判断题 期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。（）
正确答案：对
18、判断题 动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿时，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照个人名义补偿规则进行补偿。()
正确答案：错
参考解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十二条规定，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。
19、判断题 期货投资者保障基金由财政部集中管理、统筹使用。()
正确答案：错
参考解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。
20、单选 期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。
A.效率
B.公开、合理、有效
C.适度
D.取之于市场，用之于市场
正确答案：B
21、单选 期货交易所应当在《期货投资者保障基金管理暂行办法》实施之日起将应当缴纳的启动资金划入保障基金专户；应当在每季度结束后缴纳前一季度应当缴纳的保障基金。( )
A．半个月内；5个工作日内
B．1个；15个
C．1个；20个
D．2个；20个
正确答案：B
参考解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十条规定，期货交易所应当在本办法实施之日起1个月内，将应当缴纳的启动资金划人保障基金专户。期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金。
