泽熙美文1、单选 期货公司聘任首席风险官，下列说法错误的是（）
A.应当由股东会作出决议
B.应当根据章程的规定进行提名和聘任
C.拟任职的王某应当取得证监会核准的任职资格
D.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
正确答案：A
2、判断题 期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。（）
正确答案：对
3、判断题 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国期货业协会指定的报刊或者媒体上公告。（）
正确答案：错
参考解析：期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。
4、单选 （）应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。
A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．商务部
正确答案：B
参考解析：根据《期货从业人员管理办法》第22条第1款的规定，中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。
5、多选 下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有（）。
A．对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则
B．保障基金应当实行独立核算、分别管理
C．保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离
D．保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实
正确答案：A, B, C, D
参考解析：本题考查期货投资者保障基金的管理和监管的相关规定，要求考生予以识记。
6、多选 下列有关实物交割环节民事责任的处理，说法正确的有（）。
A．交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任
B．期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任
C．在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任
D．征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任
正确答案：A, B, C, D
参考解析：根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干fM题的规定》的第42条、第43条、第44条第3款和第45条规定，选项A、B、C、D说法正确。本题属识记内容，要求考生予以熟练掌握。
7、多选 根据《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易内幕信息的有（）。
A．期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定
B．期货交易所会员的资金和交易动向
C．国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
D．国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息
正确答案：A, B, C, D
参考解析：根据《期货交易管理条例》第85条第11项的规定
期货交易内幕信息包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。
8、多选 根据规定，下列机构中，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的有（）。
A．期货公司
B．期货保证金安全存管监控机构
C．期货交易所
D．中国期货业协会
正确答案：A, B, C
参考解析：根据《期货交易管理条例》第52条第1款的规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
9、单选 在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（）。
A．期货交易所
B．中国期货业协会
C．中国证监会及其派出机构
D．商务部
正确答案：C
参考解析：中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。
10、单选 由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为（）。
A．期权合约
B．期货合约
C．交割合约
D．商品期货合约
正确答案：B
参考解析：期货合约，是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。
11、单选 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计（）被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A．2次
B．3次
C．4次
D．5次
正确答案：B
参考解析：期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间摞计3次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
12、多选 根据相关规定，对于期货投资者保障基金的投资来源，以下说法正确的是（）
A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳
B.期货公司按照代理交易额的千万分之五的统一标准缴纳
C.保障基金总额达到5亿元人民币的规模后，经批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金
D.保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况予以调整
正确答案：A, D
13、判断题 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。（）
正确答案：对
14、单选 小吴为丁期货公司职员，2011年8月1日，因从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，丁期货公司就此向期货业协会进行了报告。则该案例中，丁期货公司的做法（）。
A．违法，证监会应根据《期货交易管理条例》第70条的规定处理
B．正确，但还应该就此事在本公司网站上进行公告
C．正确，但还应该将此事在期货业协会备案
D．正确，符合《期货从业人员管理办法》相关规定
正确答案：A
参考解析：根据《期货从业人员管理办法》第27条的规定，丁期货公司应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。
据此，本题中，丁期货公司违反了《 期货交易管理条例》第70条中“不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送文件、资料的”条款，证监会应按照《期货交易管理条例》的本条规定对丁期货公司进行处理。
15、单选 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，中国证监会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是（）。
A．发生不可抗力
B．期货投资者提出要求或者情况危急
C．期 货交易所提出要求或者情况危急
D．期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急
正确答案：D
参考解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第21条规定，使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。
16、判断题 独立董事不得在其他期货公司兼任独立董事。（）
正确答案：错
参考解析：独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。
17、多选?某期货公司为进行广告宣传，新设计印制了一批宣传资料，并在公司宣传会上进行分发，小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询公司后，小王决定开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。根据上述事实，请回答以下题。
关于期货交易账户，下列做法中错误的是（）。
A.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
B.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户
C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序
D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户
正确答案：A, B, C
18、单选 期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）向期货公司董事会提出申请。
A．5日
B．10日
C．15日
