泽熙美文1、单选?综合题：
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：
中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A．5个
B．10个
C．20个
D．30个
正确答案：C
参考解析：中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
2、多选 期货从业人员在执业过程中应当（）。
A．坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂
B．诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉
C．以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务
D．保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私
正确答案：A, B, C, D
参考解析：本题考查期货从业人员执业行为的基本准则，属于识记内容。
3、单选 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（），并应当出示合法证件和检查通知书。
A．2人
B．3人
C．8人
D．10人
正确答案：A
参考解析：中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。
4、单选 对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的，按照（）补偿规则进行补偿。
A．个人投资者
B．机构投资者
C．个人和机构投资者
D．保证金损失的90%
正确答案：B
参考解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第22条第2款规定，对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。
5、多选?期货从业人员王某（非管理人员）利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。根据上述事实，请回答以下题
中国证监会可以对王某采取的监管措施包括（）
A.没收违法所得
B.责令改正
C.监管谈话
D.出具警示函
正确答案：B, C, D
6、多选 2007年6月20日，以自有资产为其关联公司提供质押担保，期货公司截至2008年9月，期货公司已将前述质押担保资金全额收回，没有所得。请问，如果公司首席风险管发现公司有上述对外担保问题下列表述正确的是（）
A.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
B.首席风险官应当向董事会报告
C.首席风险官应当向监事会报告
D.首席风险官应当向公司控股股东单位报告
正确答案：A, B, C
7、单选 《刑法》第167、第168、第169条所规定的“签订、履行合同失职被骗罪”、“国有公司、企业、事业单位人员失职罪”、“国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪”、“徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪”这四种犯罪的共同主体是（）。
A．国有公司、企业直接经办的工作人员
B．国有公司、企业直接负责的主管人员
C．国有公司、企业的董事长、总经理
D．国有公司、企业的上级领导
正确答案：B
参考解析：根据《刑法》第167条、第168条和第169条的规定，题干所述四种犯罪的共同主体是国有公司、企业直接负责的主管人员。
8、多选 根据《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易内幕信息的有（）。
A．期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定
B．期货交易所会员的资金和交易动向
C．国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
D．国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息
正确答案：A, B, C, D
参考解析：根据《期货交易管理条例》第85条第11项的规定
期货交易内幕信息包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。
9、单选 期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）向期货公司董事会提出申请。
A．5日
B．10日
C．15日
D．30日
正确答案：D
参考解析：根据《期货公司首席风险官管理规定》第18条规定，期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请。
10、判断题 期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在2年以上。（）
正确答案：错
11、多选 期货交易所的结算会员由（）组成。
A．交易结算会员
B．一般结算会员
C．全面结算会员
D．特别结算会员
正确答案：A, C, D
参考解析：根据《期货交易所管理办法》第66条规定，期货交易所结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。
12、多选 下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的知识测试要求，说法不正确的有（）。
A．期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员
B．期货公司会员不得为知识测试得分低于90分的投资者申请开立股指期货交易编码
C．测试试卷及答案通过中国期货业协会系统统一下发至期货公司会员
D．期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试
正确答案：A, B, C
参考解析：根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第9条的规定，期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。因此选项A说法错误。根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第11条的规定，期货公司会员不得为知识测试得分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码。
因此选项B说法错误。根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第8条的规定，测试试卷及答案通过中国金融期货交易所系统统一下发至期货公司会员。因此选项C说法错误。
13、多选 期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿?（）
A．允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B．直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的
C．伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
D．拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的
正确答案：A, B, C, D
参考解析：根据《期货交易管理条例》第69条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有选项A、B、C、D所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。
此外，应给予上述处罚的行为还包括：
①未经批准，擅自办理《期货交易管理条例》第13条所列事项的；
②违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；
③未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板．、持仓限额和大户持仓报告制度的；
等等。
14、多选 有（）情形之一，操纵期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A.单独或者合谋，集中资金优势或者持仓优势联合或者连续买卖，操纵期货交易价格的
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
C.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格或者期货交易量的
D.以其它方法操纵期货交易价格的
正确答案： A, B, C, D
15、单选?综合题：
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：
A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。
