泽熙美文1、多选 根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易实行的制度有（）。
A．限仓制度和套期保值审批制度
B．大户持仓报告制度
C．当日无负债结算制度
D．风险警示制度
正确答案：A, B, C, D
参考解析：根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易实行客户交易编码制度、限仓制度和套期保值审批制度、大户持仓报告制度、当日无负债结算制度和风险警示制度等。
2、单选?刘某为甲期货公司的从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。
根据上述事实,请回答下题。
刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）
A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C.不得以他人名义参与期货交易
D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
正确答案：A
3、单选 （）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
A．中国证监会及其派出机构
B．中国金融期货交易所
C．中国期货保证金监控中心公司
D．中国期货业协会
正确答案：C
参考解析：中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
4、多选 根据《期货交易所管理办法》的规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施有（）。
A．限制开仓
B．限期平仓
C．限制出金
D．强行平仓
正确答案：A, B, C, D
参考解析：根据《期货交易所管理办法》第85条第1款的规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施：限制入金；限制出金；限制开仓；提高保证金标准；限期平仓；强行平仓。
5、单选 期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。
A.中国保监会
B.中国银监会
C.中国证监会
D.中国人民银行
正确答案：C
6、多选 期货交易所保证金管理制度的内容应当包括（）。
A．向会员收取保证金的标准和形式
B．专用结算账户中会员结算准备金最低余额
C．当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
D．有价证券冲抵保证金的比例
正确答案：A, B, C
本 题参考解析：期货交易所保证金管理制度应当包括下列内容：
①向会员收取保证金的标准和形式；
②专用结算账户中会员结算准备金最低余额；
③当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。
7、多选 期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上l0万元以下的罚款?（）
A．不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
B．不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
C．不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的
D．任用不具备资格的期货从业人员的
正确答案：A, B, C, D
参考解析：根据《期货交易管理条例》第68条规定，期货保证金安全存管监控机构有下列行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款：
①不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；
②不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；
③违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；
④任用不具备资格的期货从业人员的；
⑤不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；
⑥违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为等。
8、判断题 当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。（）
正确答案：对
9、单选 期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。
A．交易保证金 的10%
B．结算准备金的20%
C．手续费收入的20%
D．经营利润的30%
正确答案：C
参考解析：根据《期货交易所管理办法》第78条第1款规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。
10、多选?期货从业人员王某（非管理人员）利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。根据上述事实，请回答以下题
中国证监会可以对王某采取的监管措施包括（）
A.没收违法所得
B.责令改正
C.监管谈话
D.出具警示函
正确答案：B, C, D
11、多选 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（）。
A．高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录
B．符合持续性经营规则
C．近5年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
D．近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
正确答案：B, D
参考解析：期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：
①符合持续性经营规则；
②近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；
③中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
12、单选 期货公司净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币（）。
A．300万元
B．500万元
C．800万元
D．1000万元
正确答案：A
参考解析：根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第18条的规定，期货公司净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币300万元。
13、多选?赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：
某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。
A．甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B．甲向乙明确解释期货交易的方式、流程
C．甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱
D．甲隐瞒了期货交易的风险
正确答案：A, B
参考解析：根据《关于发布<证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法>的通知》第18条的规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传．误导客户。据此，排除选项C、D。
14、多选?综合题：
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：
A证券公司申请介绍业务资格，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准，下列属于该标准的是（）。
A．净资本不低于15亿元
B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％
C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的l0％，但因证券公司发债提供的反担保除外
D．净资本不低于净资产的60％
正确答案：B, C
参考解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第6条规定，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应当符合下列标准：
①净资本不低于12亿元；
②流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%；
③对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债
