泽熙美文1、单选 期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近（）内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
A．2年
B．3年
C．4年
D．5年
正确答案：B
参考解析：期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
2、多选 期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失的。下列说法中正确的（）
A.如果期货公司将该工作人员开除，则损失完全由甲自行承担
B.应由期货公司承担赔偿责任
C.甲有过错的，也要承担部分责任
D.如果甲对交易进行追认，则损失完全由甲自行承担
正确答案：B, C, D
3、单选?自2007年10月9日至2008年6月12日。某期货公司允许邵某等9名客户在盘中保证金不足的情况继续下进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元。
在上述交易期间，即2007年11月17日和2008年4月18日开始前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元、-13万元。开市后，在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下，期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。
下列关于期货公司行为的表述，正确的是（）
A.期货公司允许客户保证金不足的情况下进行期货交易，属于期货公司内部经营管理问题，并不违法
B.期货公司可以与客户就保证金不足的处理问题进行约定
C.期货公司允许邵某等9名客户保证金不足情况下继续进行期货交易，违反了《期货交易管理条例》，构成透支交易
D.是否将客户的合约进行强行平仓，是期货公司的权利，可以自主决定
正确答案：C
4、多选?甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。
根据上述事实，请回答以下题。
如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（）。
A.期货公司在期货交易所的会员资格费
B.期货公司在期货交易所的交易席位
C.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分
D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金
正确答案：A, B, C
5、多选 期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。
A．期货交易所
B．中国期货业协会
C．中国证监会
D．财政部
正确答案：C, D
参考解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第15条的规定，期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。
6、单选 公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经（）批准。
A．期货交易所监事会
B．期货交易所董事会
C．国务院国有资产监管机构
D．中国证监会
正确答案：D
参考解析：公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证监会批准。
7、多选 期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（）。
A．及时告知投资者有关期货业务的情况
B．严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
C．对投资者了解交易情况的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
D．在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
正确答案：A, B, C, D
参考解析：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第23条的规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有：
①从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；
②从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；
③从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。
8、多选 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的有（）。
A．期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务
B．除所在机构同意外，期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
C．期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任
D．期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的，应当退还
正确答案：A, B, C, D
参考解析：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第27条、第29条、第30条和第33条的规定，可知选项A、B、C、D说法均正确。
9、判断题 当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。（）
正确答案：对
10、单选 期货公司会员为自然人投资者申请开立股指期货交易编码的，申请开户时该自然人投资者的保证金账户可用资金余额应不低于人民币（）。
A．20万元
B．50万元
C．100万元
D．200万元
正确答案：B
参考解析：根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第4条的规定，期货公司会员只能为申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元的自然人投资者申请开立股指湖货交易编码。
11、单选 期货公司净资本不得低于客户权益总额的（）。
A．3%
B．5%
C．6%
D．10%
正确答案：C
参考解析：根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第18条的规定，期货公司净资本不得低于客户权益总额的6%。
12、判断题 期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。（）
正确答案：对
13、多选?某期货公司为进行广告宣传，新设计印制了一批宣传资料，并在公司宣传会上进行分发，小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询公司后，小王决定开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。根据上述事实，请回答以下题。
关于期货交易账户，下列做法中错误的是（）。
A.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
B.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户
C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序
D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户
正确答案：A, B, C
14、单选 钱某获得期货从业人员资格考试合格证明。2012年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息，钱某通过资格考试后，应当取得（）颁发的期货从业资格考试合格证明。
A．中国期货业协会
B．中国证监会
C．证监会派出机构
D．期货公司
正确答案：A
参考解析：根据《期货从业人员管理办法》第8条的规定，通过期货从业人员资格考试的，由中国期货业协会颁发从业资格考试合格证明。
15、多选?综合题：
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：
A证券公司申请介绍业务资格，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准，下列属于该标准的是（）。
A．净资本不低于15亿元
B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％
C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的l0％，但因证券公司发债提供的反担保除外
D．净资本不低于净资产的60％
正确答案：B, C
参考解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第6条规定，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应当符合下列标准：
①净资本不低于12亿元；
②流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%；
③对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；
④净资本不低于净资产的70%。
16、判断题 中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基会。（）
正确答案：对
17、单选?某期货公司注册资金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交贷款，期货公司其他股
