泽熙美文1、多选 期货公司在办理下列事项时，国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批准决定的有()。[2009年9月真题]
A．变更业务范围
B．变更注册资本
C．变更法定代表人
D．设立境内分支机构
正确答案：A, B
参考解析：参见《期货交易管理条例》第十九条的规定。
2、单选 期货公司申请变更业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。
A．15口
B．10日
C．1个月
D．2个月
正确答案：D
参考解析：根据《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：
（一）合并、分立、停业、解散或者破产；
（二）变更公司形式；
（三）变更业务范围；
（四）变更注册资本；
（五）变更5%以上的股权；
（六）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；
（七）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
前款第（四）项、第（七）项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。
3、单选 蝴货公司甲经营期货经纪业务，脱期又想同时经营其他期货业务，依据《期货交易管理条例》规定，甲应当严格执行()制度。
A．业务混合和资金分离
B．业务分离和资金分离
C．业务分离和资金混合
D．业务混合和资金混合
正确答案：B
参考解析：根据《期货交易管理条例》第三十一条规定，期货公司经营期货经纪业务义同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资盒分离制度，不得混合操作。
4、判断题 期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种应当经国务院期货监督管理机构批准。()
正确答案：对
5、判断题 客户期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。()
正确答案：对
6、单选 甲和乙是朋友，而且是同一期货公司的大客户，一日，甲告诉乙，如果他们利用足够大的资金量做同一神期货合约，必将获利。于是，甲和乙在同一交易日买人同一种期货合约，结果该期货合约大涨，随后平仓获利。甲乙行为属于下列()违规行为。
A．利用信息优势联合，操纵期货交易价格
B．集中资金优势，操纵期货交易价格
C．连续买卖合约，操纵期货交易价格
D．利用持仓优势，操纵期货交易价格
正确答案：B
参考解析：参见《期货交易管理条例》第七十四条规定。
7、多选 期货交易所有()行为之一的，责令改正，给予警告。直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。
A．不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的
B．任用不具备资格的期货从业人员的
C．伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料
D．未建立或者未执行涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的
正确答案：A, B, C, D
8、多选 “内幕信息的知情人员”，是指由于()履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员。
A．管理地位
B．监督地位
C．专业顾问
D．雇员
正确答案：A, B, C, D
9、单选 交剖足指台约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物()的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。
A．使硐敉
B．收旋权
C．所有权
D．处咒权
正确答案：C
参考解析：根据《期货交易管理条例》第八十五条第一款第五项规定，交割。是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓台约的过程。
10、单选 期货公司发生重大事件时，应当自事件发生之日起()内向相关机关报告。
A．5日
B．7日
C．10日
D．15日
正确答案：A
参考解析：根据《期货交易管理杀例》第六十四条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
11、判断题 任何单位或个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由中国证监会宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。()
正确答案：对
12、单选 期货交易所不得公布上市品种期货合约的（）。
A.成交量
B.最高价与最低价
C.价格预测信息
D.成交价
正确答案：C
参考解析：《期货交易管理条例》第二十八条第一款规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。
13、多选 实行会员分级结算制度的期货交易所，只对结算会员结算，收取和追收保证金，以()代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。
A．结算担保金
B．自有资产
C．风险准备金
D．自有资金
正确答案：A, C, D
14、单选 期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过()未开始营业，期货业务许可证将被注销。
A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．4个月
正确答案：C
参考解析：根据《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：
（一）营业执照被公司登记机关依法注销；
（二）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；
（三）主动提出注销申请；
（四）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
15、单选 在期货业务中，当客户的保证金不足，低于交易所规定的合约保证金标准，又未能在期货公司规定的时间内及时追加时，期货公司应当采取的措施是（）。
A.强行平仓
B.在客户写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸
C.要求客户提供车辆等资产进行抵押，之后可以为其保留头寸
D.可以强行平仓也可以暂时保留头寸，但要继续追加保证金，保证在穿仓价位到来之前一定要强行平仓
正确答案：A
16、判断题 国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。()
正确答案：对
17、多选 客户在期货交易违约造成保证金不足的，期货公司应当以()垫付。[2009年9月真题]
A．结算担保金
B．风险准备金
C．自有资金
D．交易保证金
正确答案：B, C
参考解析：根据《期货交易管理条例》第四十条的规定，客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。
18、多选 期货交易所有下列()情形之一的，应当经中国证脏会批准。
A．制定或者修改章程、交易规则
B．上市、中止、取消或者恢复期货交易品种
