泽熙美文1、判断题 期货业协会设理事会。理事会成员按照合同的规定选举产生。()
正确答案：错
参考解析：期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。
2、多选 下列属于“内幕信息的知情人员”的是()。
A．中国证监会的工作人员
B．期货交易所中接触了内幂信息的清洁工
C．期货交易所的高级管理人员
D．期货相关部门人员，知悉该部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
正确答案：A, B, C, D
3、单选?某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。
在该案例中该期货公司应受到()惩罚。
A．责令改正，给予警告，没收违法所得，井处违法所得3倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处5万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
B．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处30万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
C．责令改正，给予瞢告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上20万元以下的罚款；情节严重的，责令停业耀顿
D．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业控顿
正确答案：D
参考解析：根据《期货交易管理条例》第七十一条规定，期货公司未将客户交易指令下达到期货交易所的，责令改正。给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
4、多选 客户在期货交易违约造成保证金不足的，期货公司应当以()垫付。[2009年9月真题]
A．结算担保金
B．风险准备金
C．自有资金
D．交易保证金
正确答案：B, C
参考解析：根据《期货交易管理条例》第四十条的规定，客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。
5、单选 当期货市场出现异常情况时，有权采取必要的风险处置措施的是()。
A．中国证监会
B．期货交易所
C．中国证监会会同期货交易所
D．期货公司
正确答案：A
参考解析：根据《期货交易管理条例》第六十二条规定，当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。
6、单选 期货公司的交易软件供应商提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，可以()，处3万元以上10万元以下的罚款。
A．直接宣告破产
B．撤销期货业务许可
C．给予祷告处分
D．责令改正
正确答案：D
7、单选 甲和乙是朋友，而且是同一期货公司的大客户，一日，甲告诉乙，如果他们利用足够大的资金量做同一神期货合约，必将获利。于是，甲和乙在同一交易日买人同一种期货合约，结果该期货合约大涨，随后平仓获利。甲乙行为属于下列()违规行为。
A．利用信息优势联合，操纵期货交易价格
B．集中资金优势，操纵期货交易价格
C．连续买卖合约，操纵期货交易价格
D．利用持仓优势，操纵期货交易价格
正确答案：B
参考解析：参见《期货交易管理条例》第七十四条规定。
8、单选 《期货交易管理条例》的施行时间是（）。
A．2007年2月7日
B．2007年4月15日
C．2008年2月7日
D．2008年4月15日
正确答案：B
参考解析：《期货交易管理条例》经2007年2月7日国务院第168次常务会议通过，自2007年4月15日起施行。
9、多选 根据《期货交易管理条例》，下列机构的期货业务应当取得国务院期货监督管理机构批准的有()。[2009年II月真题]
A．从事金融期货经纪业务的机构
B．非期货公司结算会员
C．为期货公司提供中间介绍业务的机构
D．从事期货投资咨询业务的机构
正确答案：C, D
参考解析：根据《期货交易管理条例》第二十三条的规定，从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格。
10、判断题 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，期货业卧会不以摄利为目的，无需缴纳会员费。()
正确答案：错
参考解析：期货公司以及其他专门从事珈货经营的机构应当加入期货业卧会，并缴纳会员赞。
11、单选 期货公司在客户保证盒不足而客户又未能在期货公司统一规定帕时问内及时追加时，()应当将该客户的期货合约强行平仓。
A．期货公司
B．期货交易所
C．中央登记结算中心
D．中国证l啦会
正确答案：A
参考解析：根据《期货交易管理条例》第三十八条第二款规定，客户保征金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户来在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。
12、单选 国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行()管理制度。
A．薪酬
B．任期
C．资格
D．报备
正确答案：C
参考解析：参见《期货交易管理条例》第五十七条规定
13、判断题 结算会员的结算业务资格由国务院期货5啦督管理机构批准。()
正确答案：对
14、判断题 期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书而报告。()
正确答案：错
参考解析：根据《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货公司涉及重太诉讼、仲裁，或者世权被冻结或者用于担保，以 及发生其他重大事件耐，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
15、多选 交割仓库不得从事的行为包括()。[2009华9月真趔]
A．违反国家有关规定参与期货交易
B．泄露与期货交易有关的商业秘密
C．违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库、出库
D．出具虚假仓单
正确答案：A, B, C, D
参考解析：根据《期货交易管理条例》第三十九条的规定，交割仓库不得有下列行为：
（一）出具虚假仓单；
（二）违反期货交易所业务规则，限制交割商晶的^库、出库；
（三）泄蹯与期货交易有关的商业秘密；
（四）违反国家有关规定参与期货交易；
（五）国务院甥货监督管理机构规定的其他行为。
16、单选 某期货交易所接纳了不具备会员资格的某期货公司为其会员，针对此行为，证监会有权对该期货交易所直接负责的主管人员给予纪律处分，处()的罚款。
A．1万元以上5万元以下
B．3万元以上5万元以下
C．1万元以上10万元以下
D．5万元以上10万元以下
正确答案：C
参考解析：根据《期货交易管理条例》第六十八条的规定，期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，她l万元以上10万元以下的罚款。
17、多选 期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送()。
A．保证金安全监管记录
B．结算记录
C．财务会计报告．
D．业务资料
正确答案：C, D
