泽熙美文1、判断题 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，期货业卧会不以摄利为目的，无需缴纳会员费。()
正确答案：错
参考解析：期货公司以及其他专门从事珈货经营的机构应当加入期货业卧会，并缴纳会员赞。
2、单选 王某在期货公司开户从事期货交易，买人红枣期货合约，期货公司经纪人赵某见价格上涨，建议王某平仓。但王某不在，联系不上，赵某便果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是()。
A．经纪人赵某事后应马上要求客户对变易指令予以追认
B．赵某可以不要求王某对交易指令予以追认
C．由于该指令使客户王某盈利，可以在一个星期内要求其对交易指令予以追认
D．经纪人擅自做主，其所下指令无效
正确答案：A
参考解析：赵某作为期货交易受托人，应当按照王某的指令从事期货交易，未经授权擅自平仓的，该行为属于无权代理行为，只有经过王某同意后才能发生法律效力。
3、判断题 期货公司分支机构在注销经纪许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。()
正确答案：错
参考解析：根据《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。
4、多选 期货公司在办理下列事项时，国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批准决定的有()。[2009年9月真题]
A．变更业务范围
B．变更注册资本
C．变更法定代表人
D．设立境内分支机构
正确答案：A, B
参考解析：参见《期货交易管理条例》第十九条的规定。
5、单选 根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（）。
A．中国银监会
B．商务部
C．中国期货业协会
D．国务院期货监督管理机构
正确答案：D
参考解析：根据《期货交易管理条例》第5条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
6、判断题 根据合约标的物的不同，期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。()
正确答案：对
7、单选 期货交易所会员可以伎用下列除()之外的价证券冲抵保证金进行期货交易。
A．标准仓单
B．股票
C．附侦
D．地方政府债券
正确答案：B
参考解析：期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、周债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证彝的种类、价值的计算方法和充抵保证食的比例等，由园务院期货监督管理机构规定。
8、判断题 期货合约是指由国务院期货监督管理机构绕一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约。()
正确答案：错
参考解析：期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。
9、判断题 期货市场出现异常情况时，中国期货业协会可以采取必要的风险处置措施。()
正确答案：错
参考解析：当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。
10、单选 期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过()未开始营业，期货业务许可证将被注销。
A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．4个月
正确答案：C
参考解析：根据《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：
（一）营业执照被公司登记机关依法注销；
（二）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；
（三）主动提出注销申请；
（四）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
11、判断题 经中国期货业协会批准，期货交易可以进行场外交易。()
正确答案：错
参考解析：期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。
12、判断题 期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上10万元以下的罚款。()
正确答案：错
参考解析：根据《期货交易管理条例》第七十条规定，期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
13、判断题 期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的，责令改正，给予管告，没收违法所得。()
正确答案：错
参考解析：根据《期货交易管理条例》第六十八条规定，期货交易所、非期货公司结算会员不按照规定公布即时行悄的，或者发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得。
14、单选 设立期货专门结算机构应当经（）批准。
A.期货交易所
B.国务院期货监督管理机构
C.期货业协会
D.国家工商局
正确答案：B
参考解析：《期货交易管理条例》第八十六条规定，国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。
15、多选 需要期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告的情况是()。
A．期货公司涉及重大诉讼、仲裁
B．期货公司股权被冻结
C．期货公司股权被用于担保
D．期货公司股东发生变动
正确答案：A, B, C
16、单选 对经过整改符合要求的期货公司，国务院期货监督管理机构解除对其采取的有关措施的时间应当是自验收完毕之日起()内。
A．2日
B．3日
C．5日
D．7日
正确答案：B
参考解析：根据《期货交易管理条例》第五十九条第三款规定，对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
17、单选?某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。
在该案例中该期货公司属于()违规行为。
A．隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令
B．违背客户意思，故意损害客户利益
C．未将客户交易指令下达到期货交易所
D．向客户提供虚假成交回报
正确答案：C
参考解析：期货公司接受客户委托进行期货交易，双方签订合同后，二者就形成了委托合同关系，期货公司作为受托人，应当按照委托人的指令从事受托事项，否则需要承担违约责任。
18、单选 国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行()管理制度。
A．薪酬
B．任期
C．资格
D．报备
正确答案：C
参考解析：参见《期货交易管理条例》第五十七条规定
19、多选 关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有()。[2009年9月真题]
A．不得混合操作
B．资金可以混合但业务必须分离
C．应当严格执行资金分离制度
D．应当严格执行业务分离制度
正确答案：A, C, D
参考解析：根据《期货交易管理条例》第三十一条的规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。
