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期货从业:期货市场组织结构与投资者考点(三)

1、单选 ()不属于期货交易所的特性。

A.高度集中化

B.高度严密性

C.高度组织化

D.高度规范化

正确答案:A

2、判断题 在国际上,券商的主要业务是为期货佣金商开发客户,并收取保证金,接受期货、期权指令,接受客户的资金进行结算。()

正确答案:错

参考解析:本题考查券商的主要业务。其主要业务是为期货佣金商开发客户或接受期货、期权指令,但不能接受客户的资金,且必须通过期货佣金商进行结算。

3、单选 以下不是会员制期货交易所会员应当履行的义务是()。

A.接受期货交易所业务监管

B.按规定缴纳各种费用

C.执行会员大会、理事会的决议

D.担保期货交易者的交易履约

正确答案:D

4、单选 理事会的权利包括()。

A.交易权利

B.管理期货交易所日常事务

C.召集会员大会

D.决定交易所员工的工资

正确答案:C

5、单选 我国设立期货交易所的审批机构是()。

A.国务院

B.中国人民银行

C.中国银监会

D.中国证监会

正确答案:D

6、单选 以下不属于期货交易所职能的是()。

A.设计合约、安排上市

B.发布市场信息

C.制定并实施业务规则

D.制定期货合约交易价格

正确答案:D

7、判断题 世界各地交易所的会员构成分类不尽相同,有非专业会员与专业会员、结算会员与非结算会员等分类。()

正确答案:错

参考解析:本题考查期货交易所组织形式的相关内容。世界各地交易所的会员构成分类不尽相同,有自然人会员与法人会员、全权会员与专业会员、结算会员与非结算会员之分等。

8、单选 作为期货交易所内部机构的结算机构,所具有的优点是()。

A.有利于加强风险控制

B.提供更高效的金融服务

C.便于交易所全面掌握参与者的资金情况

D.为新的金融衍生品种的推出打基础

正确答案:C

9、判断题 期货居间人隶属于期货公司,不独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任。()

正确答案:错

参考解析:本题考查期货居间人的定义。期货居间人,又称客户经理,是指独立于公司和客户之外,接受期货公司委托,独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织。

10、单选 公司制期货交易所的机构设置不包含()。

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.股东大会

正确答案:C

11、单选 我国期货经纪公司不能够()。

A.对客户账户进行管理,控制交易风险

B.保证客户取得利润

C.充当客户的交易顾问

D.为客户提供期货市场信息

正确答案:B

12、单选 在我国,期货经纪机构设立营业部,要经()审批。

A.理事会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.会员大会

正确答案:C

13、判断题 对冲基金又称避险基金,是充分利用各种金融衍生品的杠杆效应,承担较高风险,追求较高收益的投资模式。()

正确答案:对

14、多选 期货投资者依照其进入期货市场的目的不同,分为()

A.套期保值者

B.长线交易者

C.短线交易者

D.投机者

正确答案:A, D

参考解析:BC是从持仓时间来划分的。

15、单选 我国期货交易所的会员只能是()。

A.境内登记注册的机构

B.境内登记注册的法人

C.法人

D.自然人或法人

正确答案:B

16、单选 广大投资者将资金集中起来,委托给专业的投资机构,并通过商品交易顾问进行期货期权投资交易,投资者承担风险并享受投资收益的这种集合投资方式称为()。

A.对冲基金

B.共同基金

C.对冲基金的组合基金

D.商品投资基金

正确答案:D

参考解析:本题考查商品投资基金的含义。商品投资基金是指-些投资者将资金集中起来,委托给专业的投资机构,并通过商品交易顾问进行期货期权投资交易,投资者承担风险并享受投资收益的-种集合投资方式。

17、单选 在我国,协助期货投资者开立期货账户的是()。

A.托管人

B.管理人

C.券商

D.期货业协会

正确答案:C

参考解析:在我国,期货投资者可以通过券商IB协助开立期货账户。

18、多选 商品投资基金和对冲基金的区别有()。

A.商品投资基金的投资领域比对冲基金小得多,它的投资对象主要为在交易所交易的期货和期权

B.对冲基金的投资领域比商品投资基金小得多,它的投资对象主要为在交易所交易的期货和期权

C.在组织形式上,对冲基金运作比商品投资基金规范,透明度更高,风险相对较小

D.在组织形式上,商品投资基金运作比对冲基金规范,透明度更高,风险相对较小

正确答案:A, D

参考解析:本题考查商品投资基金和对冲基金的区别。

区别主要体现在:

商品投资基金的投资领域比对冲基金小得多,它的投资对象主要为在交易所交易的期货和期权;

在组织形式上,商品投资基金运作比对冲基金规范,透明度更高,风险相对较小。

19、判断题 套期保值者通过预期某期货合约的未来走向,进行买卖操作以获取价格波动差额。()

正确答案:错

参考解析:本题考查套期保值者和投机者的关系。

投机者是指运用一定资金通过期货交易以期获取投资收益的交易者。他们通过预期某期货合约的未来走向,进行买卖操作以获取价格波动差额,当预期价格上涨时买入,预期价格下跌时卖出。

套期保值者是通过期货合约买卖活动来降低自身面临的、由于市场变化而带来的现货市场价格波动风险。

20、单选 ()是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。

A.保证金制度

B.套期保值制度

C.大户持仓披露制度

D.涨跌停板制度

正确答案:A

21、单选 为便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况,在风险控制中可以根据交易者的资金和头寸情况及时处理的期货结算机构的组织方式是()。

A.作为交易所内部机构的结算机构

B.附属于交易所的相对独立的结算机构

C.多家交易所共用的一家全国性结算公司

D.证券监管部门指定的商业结算机构

正确答案:A

22、单选 目前我国的期货结算部门是()。

A.交易所的内部机构

B.附属于期货交易所的相对独立的机构

C.由几家期货交易所共同拥有的

D.完全独立于期货交易所的

正确答案:A

23、单选 将募集的资金投资于多个对冲基金,而不是投资于股票、债券的基金是()。

A.共同基金

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