泽熙美文[单选题]1.主板上市公司发行股票，应在自中国证监会核准发行之日起一定期限内发行，超过这个期限未发行的，核准文件失效。该期限为()。
A.6个月
B.3个月
C.12个月
D.1年
正确答案：C
参考解析：注意本题中为非首次发行，因此为12个月。如果为首次发行，为6个月。
[单选题]3.上市公司董事会就该重大事件形成决议时，应当及时履行重大事件的信息披露义务。这里所说的及时是指()。
A.自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内
B.自起算日起或者触及披露时点的三个交易日内
C.自起算日起或者触及披露时点的五个交易日内
D.自起算日起或者触及披露时点的十个交易日内
正确答案：A
参考解析：这里所说的及时是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。
[单选题]4.上市公司收购人持有被收购的上市公司股票，在收购行为完成后的()内不得转让。
A.6个月
B.12个月
C.18个月
D.24个月
正确答案：C
参考解析：暂无解析
[单选题]5.下列关于上市公司要约收购的表述中，不符合证券法律制度规定的是()。
A.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日
B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约
C.收购要约期限届满前15日内，收购人不得变更收购要约，但出现竞争要约的除外
D.在要约收购期间，收购公司董事不得辞职
正确答案：D
参考解析：在要约收购期间，被收购公司董事不得辞职。
[单选题]6.要约收购是指收购人通过证券交易所的证券交易，投资者持有或通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的()%时，继续增持股份的，应当采取向被收购公司的股东发出收购要约的方式进行收购的收购。
A.20
B.15
C.30
D.50
正确答案：C
参考解析：要约收购是指收购人通过证券交易所的证券交易，投资者持有或通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，应当采取向被收购公司的股东发出收购要约的方式进行收购的收购。
[单选题]7.恒源公司（上市公司）拟向公司原股东配售股份10万股。根据证券法律制度规定，下列选项的表述中，不正确的是()。
A.恒源公司最近36个月内财务会计报告被出具无保留意见审计报告
B.恒源公司拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的40%
C.恒源公司控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
D.恒源公司应当采用代销方式发行
正确答案：B
参考解析：选项B：拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的“30%”。
[单选题]8.根据我国证券法律制度的规定，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的一定比例，应当编制详式权益变动报告书。根据规定，该比例是()。
A.达到或超过5%，但未超过10%
B.达到或超过10%，但未超过20%
C.达到或超过10%，但未超过30%
D.达到或超过20%，但未超过30%
正确答案：D
参考解析：投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制详式权益变动报告书。
[单选题]9.上市公司向原股东配售股份（简称“配股”）的，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的()%。
A.40
B.30
C.20
D.10
正确答案：B
参考解析：上市公司向原股东配售股份（简称“配股”）的，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%。
[单选题]10.股票上市交易公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的一定比例，构成内幕信息。该比例是()。
A.10％
B.20％
C.30％
D.50％
正确答案：C
参考解析：股票上市交易营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30％，属于内幕信息。
[单选题]11.根据证券发行的价格与证券票面金额之间的关系，证券发行可以分为()。
A.公开发行和非公开发行
B.设立发行和增资发行
C.直接发行和间接发行
D.平价发行、溢价发行和折价发行
正确答案：D
参考解析：根据证券发行价格与证券票面金额之间的关系，证券发行可以分为平价发行、溢价发行和折价发行。
[单选题]12.根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为()。
A.自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内
B.上市公司股票承销期内和期满后6个月内
C.自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内
D.自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内
正确答案：B
参考解析：根据规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。
[单选题]13.当投资者持有一个上市公司已发行的股份的()后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或减少5％时，应予以公告和进行书面报告。
A.10％
B.5％
C.6％
D.8％
正确答案：B
参考解析：根据规定，当投资者持有一个上市公司已发行的股份的5％后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5％时，应当依照法律规定进行书面报告和公告。
[单选题]14.下列人员中，不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是()。
A.上市公司的总会计师
B.持有上市公司3%股份的股东
C.上市公司控股的公司的董事
D.上市公司的监事
正确答案：B
参考解析：选项B：持有5%以上的股份的股东才属于，3%未达到标准。
根据新《证券法》的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人及其董事、监事、高级管理人员；②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；⑥因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；⑧因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；⑨国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
[单选题]15.根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，下列说法不正确的是()。
A.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
B.公开发行债券包括面向公众投资者公开发行、面向合格投资者公开发行两种方式
C.发行债券募集的资金，不得转借他人
D.公开发行公司债券应当经过中国证监会的注册
正确答案：C
参考解析：除金融类企业外，募集资金不得转借他人。
[单选题]16.根据上市公司收购法律制度的规定，下列情形中，属于表明投资者获得或拥有上市公司控制权的有()。
A.投资者为上市公司持股30%以上的控股股东
B.投资者可实际支配上市公司股份表决权超过10%
C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
