泽熙美文[单选题]1.客户身份资料的保存期限，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()年。
A.2
B.3
C.5
D.10
正确答案：C
参考解析：根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，客户身份资料的保存期限，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。
[单选题]2.下列关于证券公司合规负责人的表述，说法不正确的是()。
A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查
B.合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务
C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
正确答案：C
参考解析：根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
[单选题]3.退伙是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。在实践中，退伙的情形不包括()。
A.法定退伙
B.除名退伙
C.事实退伙
D.自愿退伙
正确答案：C
参考解析：退伙包括自愿退伙.法定退伙和除名退伙三种情形。
[单选题]4.一般情况下，证券公司自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()。
A.2％
B.3％
C.5％
D.10％
正确答案：C
参考解析：根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％。因包销.中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。
[单选题]5.关于有限责任公司董事长的产生办法，下列说法正确的是()。
A.由董事会过半数选举产生
B.由股东大会表决权2／3以上通过决定
C.由公司章程规定
D.由监事会主席决定
正确答案：C
参考解析：根据《公司法》的规定，董事会设董事长1人，可以设副董事长。董事长.副董事长的产生办法由公司章程规定。
[单选题]6.同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有()年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历。
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案：B
参考解析：同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：（1）最近1年末净资产不低于2000万元；（2）最近1年末金融资产不低于1000万元；（3）具有2年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历。
[单选题]7.证券公司在柜台市场转让私募产品的方式一般不包括()。
A.集中竞价
B.协议
C.做市
D.标购竞价
正确答案：A
参考解析：柜台市场发行.销售与转让产品可采取的方式：证券公司可以采取协议.报价.做市.拍卖竞价.标购竞价等方式发行.销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。
[单选题]8.证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照()等相关规定执行；没有规定的，参照公安机关.国家安全机关.检察机关的相关规定执行。
A.财政部.中国银保监会
B.财政部.中国证监会
C.中国人民银行.中国银保监会
D.中国人民银行.中国证监会
正确答案：D
参考解析：证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照中国人民银行.中国证监会等相关规定执行；没有规定的，参照公安机关.国家安全机关.检察机关的相关规定执行。
[单选题]9.发行人应于金融债券每次付息前()个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前5个工作日公布兑付公告。
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案：B
参考解析：发行人应于金融债券每次付息日前2个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前5个工作日公布兑付公告。
[单选题]10.根据《最高人民检察院.公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托.信托的财产数额在()万元以上的，应予立案追诉。
A.30
B.50
C.60
D.100
正确答案：A
参考解析：《最高人民检察院.公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》规定，背信运用受托财产涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）擅自运用客户资金或者其他委托.信托的财产数额在30万元以上的；（2）虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托.信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托.信托的财产的；（3）其他情节严重的情形。
[单选题]11.证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送的内容不包括()。
A.年度报告
B.每日报告
C.月度报告
D.临时报告
正确答案：B
参考解析：证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务.财务等经营管理信息和资料。报送的内容包括年度.月度报告以及临时报告。
[单选题]12.沪港通是沪港股票市场交易互联互通机制，下列不属于沪港通可交易的证券品种是()。
A.上证180指数成分股
B.香港联合交易所上市的A+H股公司股票
C.上证380指数成分股
D.A+H股上市公司的证券交易所上市A股
正确答案：B
参考解析：香港联合交易所上市的A+H股公司股票属于深港通下的港股通。
[单选题]13.下列关于证券一级市场典型违法违规行为及其法律责任的表述，说法正确的是()。
A.因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为擅自发行股票.公司.企业债券罪的主体
B.因公司发布了虚假招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法，造成市场异常波动，构成欺诈发行证券罪
C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D.经国家有关部门批准发行，向社会不特定对象发行.以转让股权等方式变相发行股票或者公司.企业债券的，以擅自发行股票.公司.企业债券罪定罪处罚
正确答案：C
参考解析：A项，擅自发行股票.公司.企业债券罪的犯罪主体既可以是自然人，也可以是单位。B项，欺诈发行证券罪要求公司必须是制作了虚假的招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法，发行了股票和公司.企业债券，且达到一定的严重程度，即达到“数量巨大.后果严重或者有其他严重情节”。D项，未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行.以转让股权等方式变相发行股票或者公司.企业债券，或者向特定对象发行.变相发行股票或者公司.企业债券累计超过200人的，应当认定为《刑法》第一百七十九条规定的“擅自发行股票.公司.企业债券”。构成犯罪的，以擅自发行股票.公司.企业债券罪定罪处罚。
[单选题]14.在集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日投资者少于()人的，资产管理计划应当终止。
A.2
B.3
C.4
D.5
正确答案：A
参考解析：在集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日投资者少于2人
