泽熙美文[单选题]1.根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的是()。
A.采用包销方式销售证券的，承销人可将未售出的证券全部退还发行人
B.证券承销期限可以约定为60日
C.采用代销方式销售证券的，承销人应将发行人证券全部购入
D.代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量60%的为发行成功
正确答案：B
参考解析：（1）选项AC：证券代销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销，是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入再进行发售或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。（2）选项B：证券的代销、包销期限最长不得超过90日。（3）选项D：股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。
[单选题]2.根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司持续信息披露文件的是()。
A.招股说明书
B.重大事件的临时报告
C.债券募集办法
D.上市公告书
正确答案：B
参考解析：（1）选项B：发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。发生可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。（2）选项ACD：证券发行信息披露文件主要有：招股说明书、公司债券募焦办法和上市公告书等。
[单选题]3.下列各项中，属于证券公司及其从业人员欺诈客户行为的是()。
A.甲证券公司假借客户名义买卖证券
B.乙上市公司在上市公告书中夸大净资产金额
C.丙公司与丁公司串通以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
D.戊公司董事提前泄露公司重大资产重组计划以使其朋友获利
正确答案：A
参考解析：（1）选项B；属于虚假陈述；（2）选项C；属于操纵证券市场；（3）选项D；属于内幕交易。
[单选题]4.根据证券法律制度的规定，证券公司实施的下列行为中，属于合法行为的是()。
A.甲证券公司得知某上市公司正在就重大资产重组进行谈判，在信息未公开前，大量买入该上市公司的股票
B.乙证券公司为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
C.丙证券公司集中资金优势连续买入某上市公司股票，造成该股票价格大幅上涨
D.丁证券公司购入其包销售后剩余股票
正确答案：D
参考解析：（1）选项A：证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息；某上市公司正在进行重大资产重组谈判即属于内幕信息。证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券，因此A选项构成内幕交易的违法行为。（2）选项B：法律禁止证券公司从事为牟取佣金收入，诱便客户进行不必要的证券买卖的损害客户利益的欺诈行为，因此B选项行为不合法。（3）选项C：法律禁止任何人单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量，因此C选项行为不合法。（4）选项D：证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，因此D选项行为合法。
[单选题]5.下列关于上市公司收购人权利义务的表述中，不符合上市公司收购法律制度规定的是）()。
A.收购人在要约收购期内，可以卖出被收购公司的股票
B.收购人持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让，但收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让的除外
C.收购人在收购要约期限届满前15日内，不得变更其收购要约，除非出现竟争要约
D.收购人在收购要约确定的承诺期限内，不得撤销其收购要约
正确答案：A
参考解析：（1）选项A：收购人在要约收购期内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票；（2）选项B：收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让。但是，收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受前述18个月的限制；（3）选项C；收购要约期限届满前15日内，收购人不得变更收购要约，但是出现竟争要约的除外；（4）选项D；在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。
[单选题]6.下列关于上市公司收购要约的撤销与变更的表述中，符合证券法律制度规定的是()。
A.收购人在收购要约确定的承诺期限内，除非出现竟争要约，不得变更收购要约
B.收购人需要变更收购要约的，只需通知被收购公司
C.收购人在收购要约确定的承诺期限内，不得撤销其收购要约
D.收购人在收购要约确定的承诺期限内，可在满足一定条件下撤销其收购要约
正确答案：C
参考解析：（1）选项AB：收购人需要变更收购要约的，必须及时公告，载明具体变更事项，“并“通知被收购公司（而非只需通知）。收购要约期限届满前15日内，收购人不得变更收购要约，但是出现竟争要约的除外；（2）选项CD：在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。
[单选题]7.根据证券法律制度的规定，下列关于投资者保护制度的说法中正确的是()。
A.国务院证券监督管理机构应当依法承担适当性管理义务
B.所有投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司均应当证明其行为符合规定，不能证明的应当承担相应的赔偿责任
C.投资者保护机构可以有偿方式公开征集股东权利
D.上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序
正确答案：D
参考解析：选项A，“证券公司“依法承担适当性管理义务；选项B，普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合规定，不存在误导、欺诈等情形：选项C，投盗者保护机构禁止以“有偿方式“公开征生股东权利。
[单选题]8.根据票据法律制度的规定，下列情形中的，导致票据无效的是()。
A.在票据上更改收款人名称的
B.在票据上未记载付款日期的
C.在票据上未记载出票地的
D.在票据上更改付款人姓名的
正确答案：A
参考解析：票据金额、出票日期、收款人名称不得更改，更改的票据无效。
[单选题]9.赵某收到一张支票，发现记载金额的中文大写和数码不一致。下列关于该支票效力的表述中，正确的是()。
A.支票有效，以数码记载为准
B.支票有效，以中文大写记载为准
C.支票无效
D.将支票金额更改后支票有效
正确答案：C
参考解析：票据金额以中文大写和数码同时记载，二者必须一致，二者不一致的，票据无效。
[单选题]10.甲公司在向乙银行申请贷款时以一张银行承兑汇票作质押担保。下列关于甲公司汇票质押生效要件的表述中，符合票据法律制度规定的是()。
A.甲公司只须和乙银行签订该汇票的质押合同即可生效
B.甲公司只须将该汇票交付乙银行占有即可生效
C.甲公司只须向乙银行作该汇票的转让背书即可生效
D.甲公司应当在该汇票上记载“质押“字样、乙银行名称、签章，并将汇票交付给乙银行后方可生效
正确答案：D
参考解析：以汇票设定质押时，出质人在汇票上只记载了“质押“字样未在票据上签章的，或者出质人未在汇票、粘单上记载“质押”字样而另行签订质押合同、质押条款的，不构成票据质押。
[单选题]11.根据票据法律制度的规定，下列主体中，属于票据上主债务人的是()。
A.汇票承兑人
B.支票出票人
C.汇票出票人
D.支票付款人
正确答案：A
参考解析：票据上的主债务人，是指本票出票人、汇票承兑人。之所以将其称为主债务人，是因为最后持票人应当首先对其请求付款（支票的出票人并非付款请求权的对象），并且在追索关系中，其为最终的偿还义务人（支票的付款人不被列为追索对象），不享有再追索权。
[单选题]12.下列关于票据的伪造及责任承担的表述中，符合票据法律制度规定的是()。
A.持票人行使追索权时，在票据上的真实签章人可以票据伪造为由进行抗辩
B.票据被伪造人应向持票人承担票据责任
C.出票人假冒他人名义签发票据的行为属于票据伪造
D.票据伪造人应向持票人承担票据责任
正确答案：C
参考解析：（1）选项A：票据上有伪造签章的，不影响票据上其他真实签章的效力。持票人依法提示承兑、提示付款或者行便追索权时，在票据上真实签章的人不能以票据伪造为由进行抗辩；（2）选项BD：票据伪造的，被伪造人不承担票据责任。伪造人没有以自己的名义“在票据上”签章，因此不承担“票据责任”。但是，如果伪造人的行为给他人造成损失的，应承担“民事责任”；构成犯罪的，还应承担“刑事责任”；（3）选项C：票据的伪造包括票据的伪
