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证券分析师胜任能力《发布证券研究报告业务》预测试卷三(精选)

[单选题]1.市场供给力量与需求力量相互抵消时所达到的价格水平称为()。

A.平均价格

B.理论价格

C.平准价格

D.均衡价格

参考答案:D

参考解析:在现实经济生活中,市场价格是在需求和供给相互影响.共同作用下形成的。均衡价格就是市场供给力量和需求力量相互抵消时所达到的价格水平。故本题选D。

[单选题]2.()指数是目前我国比较成熟和权威的行业景气指数。

A.上证治理

B.中经产业景气

C.晨星

D.中国制造业采购经理

参考答案:B

参考解析:行业景气指数是将能综合反映行业的各种指标进行加权编制而成的能够反映行业变动趋势的一种综合指数,中经产业景气指数是目前我国比较成熟和权威的行业类景气指数。故本题选B。

[单选题]3.国际公认的偿债率的警戒线为()。

A.一般国家20%,发展中国家30%

B.一般国家25%,发展中国家30%

C.一般国家20%,发展中国家25%

D.一般国家25%,发展中国家25%

参考答案:C

参考解析:国际上一般认为,一般国家的偿债率的警戒线为20%,发展中国家为25%,危险线为30%;当偿债率超过25%时,说明该国外债还本付息负担过重,有可能发生债务危机。故本题选C。

[单选题]4.下列关于证券分析师执业纪律的说法,不正确的是()。

A.证券分析师必须以真实姓名执业

B.证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理,在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益

C.证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传,更不得捏造事实以招揽业务

D.证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,但不得超过三家

参考答案:D

参考解析:D项错误,证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。

[单选题]5.如果投入品难以加入或脱离某种特殊行业,则其供给()。

A.富有弹性

B.缺乏弹性

C.单一弹性

D.无弹性

参考答案:B

参考解析:投入品替代性大小和相似程度对供给弹性的影响很大。如果用于生产某商品的投入品可由其他行业资源替代,那么该商品价格上涨(其他行业价格未变),其他行业的投入品就会转入该商品生产,从而使产量和供给量增加;反之,该商品价格下跌,又会使其投入品转入其他行业,从而使生产量和销售量减少。上述两种情况,供给富有弹性。如果投入品难以加入或脱离某种特殊行业,则供给缺乏弹性。故本题选B。

[单选题]6.道·琼斯行业分类法将大多数股票分为()。

A.工业.农业.商业

B.工业.公用事业.高科技

C.工业.运输业.公用事业

D.工业.运输业.金融业

参考答案:C

参考解析:道·琼斯分类法将大多数股票分为三类:工业.运输业和公用事业,然后选取有代表性的股票。故本题选C。

[单选题]7.分析师发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不少于()。

A.3年

B.5年

C.1年

D.2年

参考答案:B

参考解析:证券公司.证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年。故本题选B。

[单选题]8.技术分析的理论基础是()。

A.道氏理论

B.切线理论

C.波浪理论

D.K线理论

参考答案:A

参考解析:技术分析的理论基础是道氏理论。故本题选A。

[单选题]9.下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是()。

A.股票期货

B.股票价格期权

C.远期外汇合约

D.利率互换

参考答案:C

参考解析:货币衍生工具是指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具,主要包括远期外汇合约.货币期货.货币期权.货币互换以及上述合约的混合交易合约。C项正确;AB两项属于股票衍生工具;D项属于利率衍生工具。

[单选题]10.在国民经济各行业中,制成品的市场类型一般都属于()。

A.完全垄断

B.垄断竞争

C.完全竞争

D.寡头垄断

参考答案:B

参考解析:在国民经济各行业中,制成品(如纺织.服装等轻工业产品)的市场类型一般都属于垄断竞争。故本题选B。

[单选题]11.外汇交易双方达成买卖协议,约定在未来某一时间进行外汇实际交割所使用的汇率是()。

A.即期汇率

B.远期汇率

C.交割汇率

D.套算汇率

参考答案:B

参考解析:外汇交易双方达成买卖协议,约定在未来某一时间进行外汇实际交割所使用的汇率是远期汇率。故本题选B。

[单选题]12.描写利率期限结构的“反向的”收益率曲线意味着()。

A.短期债券收益率比长期债券收益率高,预期市场收益率会上升

B.长期债券收益率比短期债券收益率高,预期市场收益率会下降

C.长期债券收益率比短期债券收益率高,预期市场收益率会上升

D.短期债券收益率比长期债券收益率高,预期市场收益率会下降

参考答案:D

参考解析:描写利率期限结构的“反向的”收益率曲线意味着短期债券收益率比长期债券收益率高,预期市场收益率会下降。故本题选D。

[单选题]13.当宏观经济处于消费需求偏旺而投资需求不足的结构性矛盾时期时,运用的货币政策和财政政策的配合形式是()。

A.松的货币政策与松的财政政策

B.紧的货币政策与紧的财政政策

C.松的货币政策与紧的财政政策

D.紧的货币政策与松的财政政策

参考答案:C

参考解析:针对消费需求偏旺,应采取紧的财政政策;针对投资不足,应采取松的货币政策。故本题选C。

[单选题]14.若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的()倍。

A.5

B.10

C.20

D.50

参考答案:C

参考解析:金融衍生工具具有杠杆性,一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产,即1/5%=20(倍)。

[单选题]15.《上市公司行业分类指引》的分类标准是()。

A.营业收入

B.资产总额

C.净利润

D.负债总额

参考答案:A

参考解析:A项符合题意,《上市公司行业分类指引》以上市公司营业收入为分类标准,所采用财务数据为经会计师事务所审计的合并报表数据。当公司某类业务的营业收入比重大于或等于50%,则将其划入该业务相对应的类别;当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时,如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出30%,则将该公司划入此类业务相对应的行业类别;否则,将其划为综合类。

[单选题]16.以下指标,不宜对固定资产更新变化较快的公司进行估值的是()。

A.市盈率

B.市净率

C.经济增加值与利息折旧摊销前收入比

D.股价/销售额比率

参考答案:C

参考解析:C项,经济增加值与利息折旧摊销前收入比指标,适用于资本密集.准垄断或具有巨额商誉的收购型公司,不适用于固定资产更新变化较快的公

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