泽熙美文[单选题]1.关于有限责任公司股东会召集和主持制度，下列说法错误的是()。
A.首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持
B.股东会会议分为定期会议和临时会议
C.十分之一以上的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议
D.有限责任公司设立董事会的，股东会会议由董事会召集，董事长主持
参考答案：C
参考解析：A项，《公司法》第三十八条规定，首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持，依照本法规定行使职权。BC两项，第三十九条规定，股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。D项，第四十条第一款规定，有限责任公司设立董事会的，股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。
[单选题]2.依据《公司法》的规定，有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东的()以上同意。
A.三分之一
B.二分之一
C.三分之二
D.五分之三
参考答案：B
参考解析：《公司法》第七十一条第一、二款规定，有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。
[单选题]3.下列关于公司剩余财产的分配顺序，正确的是()。
A.缴纳所欠税款、社会保险费用、清算费用、职工的工资
B.职工的工资、缴纳所欠税款、清算费用、社会保险费用
C.清算费用、职工的工资、社会保险费用、缴纳所欠税款
D.缴纳所欠税款、清算费用、职工的工资、社会保险费用
参考答案：C
参考解析：《公司法》第一百八十六条第二款规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按照股东的出资比例分配，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。
[单选题]4.根据《证券法》的规定，关于证券上市审核的说法中，正确的是()。
A.公司申请公司债券上市交易，该公司债券的期限为三年以上
B.申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送申请公司债券上市的董事会决议
C.公司债券上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内将其申请文件置备于证券交易所供公众查阅
D.公司债券上市交易后，公司最近二年连续亏损的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易
参考答案：B
参考解析：A项，根据《证券法》第五十七条第一款第一项规定，公司申请公司债券上市交易，公司债券的期限为一年以上。B项，根据第五十八条第一款第二象规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送申请公司债券上市的董事会决议。C项，第五十九条规定，公司债券上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件，并将其申请文件置备于指定场所供公众查阅。D项，第六十条第一款第五项规定，公司债券上市交易后，公司最近二年连续亏损的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。
[单选题]5.根据《证券法》的规定，下列关于证券违法行为法律责任的说法，正确的是()。
A.单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
B.在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，属于国家工作人员的，应当依法给予刑事处分
C.证券公司可以以个人名义从事证券自营业务
D.证券公司违背客户的委托买卖证券，处以一万元以上三十万元以下的罚款
参考答案：A
参考解析：A项，《证券法》第二百零二条规定，单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。B项，第二百零七条规定，违反本法第七十八条第二款的规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以三万元以上二十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。C项，第二百零九条规定，证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。D项，第二百一十条规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以一万元以上十万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
[单选题]6.根据《证券法》的规定，下列关于国务院监管机构职责的说法中，错误的是()。
A.证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正
B.国务院证券监督管理机构经验收，符合有关风险控制指标的，应当自验收完毕之日起五日内解除对其采取的有关措施。
C.证券公司的董事、监事、高级管理人员致使证券公司存在重大违法违规行为，国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格，并责令公司予以更换
D.证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料的，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。
参考答案：B
参考解析：AB两项，《证券法》第一百五十规定，证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；国务院证券监督管理机构经验收，符合有关风险控制指标的，应当自验收完毕之日起三日内解除对其采取的前款规定的有关措施。C项，第一百五十二条规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格，并责令公司予以更换。D项，第二百二十二条第一款规定，证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。
[单选题]7.根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列关于证券公司设立与变更的说法，正确的是()。
A.证券公司的股东可以任意约定不按照出资比例行使表决权
B.证券公司涉及客户权益的重大资产转让应经具有相关业务资格的资产评估机构评估
C.国务院证监管理机构应对在境内设立证券公司的申请在45个工作日内作出书面决定
D.国务院证监管理机构应当对设立、收购、撤销境内分支机构的申请，自受理之日起15个工作日内作出书面决定
参考答案：B
参考解析：A项，《证券公司监督管理条例》第十四条第二款规定，证券公司的股东不得违反国家规定，约定不按照出资比例行使表决权。B项，第十五条第一款规定，证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。CD两项，第十六条第一款规定，国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查，并在下列期限内，作出批准或者不予批准的书面决定：（一）对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月；（二）对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月；（三）对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日；（四）对设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日；（五）对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。
[单选题]8.根据《证券公司监督管理条例》的规定，关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是()。
A.证券公司的境内分支机构经营的业务不得经营未经批准的业务
B.2个以上的证券公司相互之间存在控制关系的，如无特殊规定，可以经营相同的证券业务
C.证券公司境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证
D.证券公司撤销境内分支机构的，应当按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销
参考答案：B
参考解析：AB两项，根据《证券公司监督管理条例》第二十六条规定，证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准，不得经营未经批准的业务。2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。CD两项，第十七条规定，证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。
[单选题]9.根据《证券公司风险处置条例》的规定，下列各项中，属于国务院证券监督管理机构依法撤销证券公司的证券业务许可的情形是()。
A.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务
B.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件
C.证券公司不需要动用证券投资者保护基金
D.证券公司出现重大风险
参考答案：A
