泽熙美文[单选题]1.关于网上竞价发行，下列说法不正确的是（ ）。
A.新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式
B.新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式
C.在我国，新股竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为惟一的“卖方”，投资者作为“买方”以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式
D.在我国，新股竞价发行的发行底价是由发行主承销商确定的
参考答案：D
[单选题]2.根据中国证监会的有关规定，股份转让公司在转让系统进行挂牌，其登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的()。
A.50%
B.20%
C.30%
D.40%
参考答案：A
[单选题]3.根据《公司法》，单独或合计持有股份有限公司()以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。
A.百分之三
B.百分之五
C.百分之十
D.百分之十五
参考答案：A
[单选题]4.证券公司、资产托管机构应当在每季度结束之日起15日内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户提供季度资产管理报告、资产托管报告，并报()协会备案。
A.证券交易所
B.中国人民银行
C.公司住所地中国证监会派出机构
D.中国证券业协会
参考答案：D
[单选题]5.按照我国现行证券交易制度的规定，()交易必须缴纳证券交易印花税。
A.证券投资基金
B.债券现货
C.债券回购
D.股票
参考答案：D
[单选题]6.下列不属于操纵市场行为的是()。
A.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格
B.以散布谣言等手段影响证券发行、交易
C.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序
D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
参考答案：D
[单选题]7.以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？()
A.前一次公开发行的公司债券尚未募足
B.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
C.违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
D.公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
参考答案：D
[单选题]8.股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是()。
A.发行保荐书
B.发起人协议
C.招股说明书
D.公司章程
参考答案：A
[单选题]9.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于()。
A.人民币五万元
B.人民币十万元
C.人民币二十万元
D.人民币十五万元
参考答案：A
[单选题]10.证券监管机关在依法履行职责时，需要对有关涉案人员采取口岸查控、报备等限制出境措施的，报经中国证监会同意后，按照公安部的有关规定办理。对需要继续限制出境的，应提前()个工作日办理。
A.3
B.5
C.10
D.15
参考答案：C
[单选题]11.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()来设立。
A.“监事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
B.“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制
C.“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
D.“董事会—投资决策机构”的二级体制
参考答案：C
[单选题]12.证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括()。
A.自营业务账户席位情况
B.自营业务交易量
C.自营风险监控报告
D.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
参考答案：B
[单选题]13.证券公司办理集合资产管理业务，只能是()形式的资产。
A.有价证券
B.实物资产
C.货币资金
D.存托凭证
参考答案：C
[单选题]14.下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是()。
A.因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B.因向客户承诺收益或保本收到处罚而导致的损失
C.因投资证券超规模、超比例收到处罚而导致的损失
D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
参考答案：A
[单选题]15.下列说法正确的是()。
A.证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币5万元
B.证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币10万元
C.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币10万元
D.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币5万元
参考答案：C
[单选题]16.以我国目前的情况，下列不属于私募证券的是()。
A.信托投资公司发行的集合资金信托计划
B.商业银行和证券公司发行的理财计划
C.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
D.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券
参考答案：D
[单选题]17.《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社会保障基金投资于企业债、金融债不高于()。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
参考答案：A
[单选题]18.自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，证券期货监管体制不断完善，实施了()的辖区监管责任制。
A.“职责明确，属地监管，责任到人，相互配合”
B.“职责明确，属地监管，相互配合，责任到人”
C.“职责明确，属地监管，责任到人，相互配合”
D.“属地监管，职责明确，责任到人，相互配合”
参考答案：D
[单选题]19.《中华人民共和国公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司，全体发起人首次出资额不得低于()。
A.注册资本的20%
B.注册资本的40%
C.公司资产的20%
D.公司资产的40%
参考答案：A
[单选题]20.根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是()。
A.其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数或类似变量的变动而变动
B.不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资
C.具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品
D.在未来日期结算
参考答案：C
[单选题]21.证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，资金清算人员不得()。
A.由电脑部门人员和交易部门人员兼任
B.由电脑部门人员和业务部门人员兼任
C.由业务部门人员和交易部门人员兼任
D.由电脑部门人员、业务部门人员和交易部门人员兼任
参考答案：A
