泽熙美文[单选题]1.QDII制度在中国证券市场上的主要特点不包括()。
A.出入境资金自由
B.资格认定较为严格
C.许可投资的证券品种存在一定限制
D.许可投资的证券比例存在一定限制
参考答案：A
参考解析：QDII制度在中国证券市场上主要具有以下特点：1.合格境内机构投资者的资格认定较为严格2.许可投资的证券品种和比例存在一定限制3.进出境资金受到监控故本题选A。
[单选题]2.A公司当年的公司净利润为6000万元，发行在外的总股数为3000万股，净资产为8000万元，则A公司的每股收益为()元，股本收益率为()。
A.2；75％
B.0.75；200％
C.0.75；75％
D.2；50％
参考答案：A
参考解析：考点：考查每股收益和股本收益率的计算。每股收益等于公司净利润除以发行在外的总股数，即6000/3000=2（元），股本收益率等于公司净利润除以净资产。（6000/8000）*100%=75%
[单选题]3.利率水平.货币供给.企业投资规模等属于经济指标分类中的()。
A.先行性指标
B.同步性指标
C.滞后性指标
D.技术性指标
参考答案：A
参考解析：先行性指标包括利率水平.货币供给.消费者预期.主要生产资料价格.企业投资规模等。故本题选A。同步性指标包括个人收入.企业工资支出.国内生产总值.社会商品销售额等。滞后性指标包括失业率.库存量.银行未收回贷款规模等。
[单选题]4.证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括()。
A.转融通专用证券账户
B.转融通担保证券账户
C.转融通证券交收账户
D.转融通专用资金账户
参考答案：D
参考解析：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户.转融通担保证券账户.转融通证券交收账户。证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户。故本题选D。
[单选题]5.社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的()的股份。
A.可上市流通
B.限制流通
C.可在柜台交易
D.分散持有
参考答案：A
参考解析：社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份。
[单选题]6.优先股股东权利是受限制的，最主要的是()限制。
A.转让权
B.查阅权
C.表决权
D.分配权
参考答案：C
参考解析：优先股股东权利是受限制的，最主要的是表决权限制。普通股股东参与股份公司的经营决策主要通过参加股东大会行使表决权，而优先股股东在一般情况下没有投票表决权，不享有公司的决策参与权。只有在特殊情况下，如讨论涉及优先股股东权益的议案时，他们才能行使表决权。
[单选题]7.ETF属于()。
A.主动型基金
B.基金中的基金
C.指数基金
D.保本基金
参考答案：C
参考解析：ETF通常是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数的证券种类和比例，采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金。
[单选题]8.下列关于我国债券市场托管方式的描述，错误的是()。
A.交易所债券市场根据券种的不同，实行的是不同的托管体制
B.银行间债券市场是场外市场，实行一级.二级综合托管账户模式
C.上海清算所根据投资人的机构性质以及可以从事的业务范围对债券托管账户实行分类设置和集中管理
D.交易所市场实行“中央登记，二级托管”的制度
参考答案：C
参考解析：选项A正确：交易所债券市场根据券种的不同，实行的是不同的托管体制；选项B正确：银行间债券市场是场外市场，实行一级.二级综合托管账户模式；选项C错误：中央国债登记结算有限责任公司根据投资人的机构性质以及可以从事的业务范围对债券托管账户实行分类设置和集中管理；选项D正确：交易所市场实行“中央登记，二级托管”的制度
[单选题]9.股票账面价值又称为()。
A.清算价值
B.股票内在价值
C.股票面值
D.股票净值
参考答案：D
参考解析：股票的账面价值又被称为股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。股票的内在价值即理论价值，即股票未来收益的现值。股票的票面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额。
[单选题]10.下面对上市公司再融资描述中，不正确的是()。
A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为
B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中
C.可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模
D.定向增发不会直接影响公司原股东利益
参考答案：D
参考解析：D选项不正确，非公开发行股票也称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。这种增资方式会直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准。A选项正确，上市公司再融资，是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为。B选项正确，向不特定对象公开募集股份，简称增发，是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式。增发的目的是向社会公众募集资金，扩大股东人数，分散股权，增强股票的流通性，并可避免股份过分集中。C选项正确，公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金。可转换债券一旦转换成普通股票，能使公司将原来筹集的期限有限的资金转化成长期稳定的股本，扩大了股本规模。故本题选D。
[单选题]11.按照偿还期限分类，我国偿还期限在()年以上的债券为长期债券。
A.7
B.8
C.9
D.10
参考答案：D
参考解析：按照偿还期限分类，1年以下的债券为短期债券，1年以上.10年以下(包括10年)的债券为中期债券，10年以上的债券为长期债券。【注意企业债券的分法：企业债券短期1年，中期1-5年，长期5年以上】
[单选题]12.债券按债券形态分类，可以分为()。
A.政府债券.金融债券和公司债券
B.零息债券.附息债券和息票累积债券
C.实物债券.凭证式债券和记账式债券
D.短期债券.中期债券和长期债券
参考答案：C
参考解析：债券划分种类有很多，按发行主体，债券可以分为政府债券.金融债券和公司债券；按债券形态，债券可以分为实物债券.凭证式债券和记账式债券；按期限长短，债券可以分为短期债券.中期债券和长期债券；按付息方式，债券可以分为零息债券.附息债券和息票累积债券。故本题选C。
[单选题]13.()是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益。
A.当期收益率
B.到期收益率
C.持有期收益率
D.赎回收益率
参考答案：C
参考解析：C选项正确，持有期收益率是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益，它与到期收益率的区别仅仅在于末笔现金流是卖出价格而非债券到期偿还金额。A选项，当期收益率被定义为债券的年利息收入与买入债券的实际价格的比率。B选项，到期收益率是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的相同的贴现率，也就是金融学中所谓的内部报酬率。D选项，赎回收益率是累积到赎回日止，利息支付额与指定的赎回价格加总的现金流量的现值等于债券赎回价格的利率。故本题选C。
[单选题]14.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起()个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过()个月。
A.3；6
B.6；3
C.4；6
D.6；4
参考答案：B
参考解析：基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过3个
