泽熙美文[单选题]1.关于非交易过户的说法错误的是()。
A.继承、法人资格丧失所涉证券过户的，由过出方作为申请人提交过户业务申请
B.对于继承情形，证券权属证明文件通过人民法院确认证券权属的，需提交人民法院出具的生效法律文书
C.对于离婚情形，证券权属证明文件包括就财产分割作出明确约定且经婚姻登记机关确认的生效离婚协议
D.对于捐赠情形，目前中国结算需申请方提交已在民政部提供的统一信息平台——全国慈善信息公开平台完成公示的证明材料
参考答案：A
参考解析：考点：继承、法人资格丧失所涉证券过户的，由过入方作为申请人提交过户业务申请；对于继承情形，证券权属证明文件为以下三选一：（1）、通过人民法院确认证券权属的，需提交人民法院出具的生效法律文书；（2）通过人民调解委员会达成调解协议的，需提交调解协议和人民法院出具的确认文书；（3）通过公证机构公证的，需提交确认证券权属变更的公证文书。对于离婚情形，目前中国结算要求提交的证券权属证明文件为以下三选一：（1）通过人民法院确认证券权属的，需提交人民法院出具的生效法律文书；（2）通过公证机构公证的，需提交确认证券权属变更的公证文书；（3）就财产分割作出明确约定且经婚姻登记机关确认的生效离婚协议；对于捐赠情形，目前中国结算需申请方提交已在民政部提供的统一信息平台——全国慈善信息公开平台完成公示的证明材料。
[单选题]2.当保荐代表人未及时报告或者未及时披露重大事项，中国证监会可以视情节轻重，釆取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，中国证监会可以在()个月到()个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐。
A.3；6
B.3；12
C.6；12
D.6；24
参考答案：B
参考解析：考点：当保荐代表人未及时报告或者未及时披露重大事项，中国证监会可以视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐。
[单选题]3.下列哪项不属于资产管理计划的投资者主要应履行的义务()。
A.接受合格投资者认定程序，如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷
B.认真阅读并签署风险揭示书
C.保守商业秘密，不得泄露资产管理计划的投资计划、投资意向等
D.监督管理人、托管人履行投资管理及托管义务的情况
参考答案：D
参考解析：选项D是资产管理计划的投资者享有的权利。
[单选题]4.证券公司子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于()。
A.20%
B.50%
C.40%
D.30%
参考答案：B
参考解析：证券公司子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于50%。
[单选题]5.发行人出现下列()情形，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。
A.保荐机构持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
C.违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大
D.违反精选层挂牌公司规范运作和信息披露等有关规定，情节较为严重的
参考答案：A
参考解析：考点：本题考查公开发行保荐业务监管措施和违规处分。BCD选项为发行人存在保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐代表人釆取自律监管措施或纪律处分的情形。
[单选题]6.关于证券交易所风险基金，下列说法中错误是()。
A.证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金
B.风险基金由证券交易所理事会管理
C.风险基金提取的具体比例和使用办法，由国务院证券监督管理机构会同中国证券投资基金业协会规定
D.证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户，不得擅自使用
参考答案：C
参考解析：证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。
风险基金由证券交易所理事会管理。
风险基金提取的具体比例和使用办法，由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定。证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户，不得擅自使用。
[单选题]7.我国证券公司的证券经纪业务营销的主要渠道包括()。
A.直接营销；委托证监会
B.间接营销；委托证监会
C.间接营销；委托证券经纪人
D.直接营销；委托证券经纪人
参考答案：D
参考解析：考点：本题考查我国证券公司的证券经纪业务营销的主要渠道。我国证券公司的营销渠道包括通过证券公司内部营销人员进行直接营销和委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。
[单选题]8.下列关于风险管理的政策和机制说法，错误的是()。
A.证券公司应当建立健全授权管理体系，确保公司所有部门、分支机构及子公司在被授予的权限范围内开展工作，严禁越权从事经营活动
B.风险指标应当经公司各部门、分支机构至经理层、董事会，对汇总后指标的执行情况进行监控和管理
C.证券公司应当建立针对新业务的风险管理制度和流程，明确需满足的条件和公司内部审批路径。新业务应当经风险管理部门评估并出具评估报告
D.证券公司应当建立与风险管理效果挂钩的绩效考核及责任追究机制，保障全面风险管理的有效性
参考答案：B
参考解析：考点：本题考查证券公司全面风险管理。风险指标应当经公司董事会、经理层或其授权机构审批并逐级分解至各部门、分支机构和子公司，证券公司应对分解后指标的执行情况进行监控和管理。
[单选题]9.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。情节严重的，釆取()个月到()个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件，对责任人釆取认定为不适当人选等监管措施，或者采取证券市场禁入的措施。
A.12；50
B.12；60
C.24；50
D.24；60
参考答案：B
参考解析：考点：发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责任人员釆取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。情节严重的，采取12个月到60个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件，对责任人采取认定为不适当人选等监管措施，或者采取证券市场禁入的措施。
[单选题]10.下列关于证券公司全面风险管理的责任主体说法错误的是()。
A.证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任
B.证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任
C.证券公司监事会对全面风险管理承担主要责任
D.证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人承担风险管理的直接责任
参考答案：C
参考解析：考点：本题考查证券公司全面风险管理。证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，制定风险管理制度，并适时调整。
[单选题]11.下列关于有限合伙企业的说法错误的是()。
A.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资；未按期足额缴纳的，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任
B.有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样
C.有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资
D.有限合伙人可以用劳务出资
参考答案：D
参考解析：考点：有限合伙人不得以劳务出资。
[单选题]12.金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是()。
A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算
B.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品
C.资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品
D.集合资产管理计划的投资者人数不少于2人，不超过200人
参考答案：A
参考解析：考点：本题考查金融机构开展资产管理业务的相关规定。金融机构应当做到对每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算。
[单选题]13.下列有关国家强制力保障法律实施的说法，正确的是()。
A.法所规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责
B.只有犯罪行为，才会受到国家强制力的制裁
C.所有社会规范均依靠一定的力量来保障实施，不具有某种强制性
D.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁。这也是法区别于其他社会规范的重要标志
参考答案：D
参考解析：法所规定的权利和义务，不仅指个人的权利和义务，还包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责。所有社会规范均依靠一
