泽熙美文[单选题]1.进入期货交易所进行期货交易的应当是()。
A.机构投资者
B.期货业协会会员
C.个人投资者
D.期货交易所会员
参考答案：D
参考解析：《期货交易管理条例》第二十三条规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。
[单选题]2.发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。
A.3万元以上20万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.10万元以上100万元以下
D.5万元以上50万元以下
参考答案：C
参考解析：根据《证券法》第一百八十五条的规定，发行人违反《证券法》第十四条.第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以50万元以上500万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款。发行人的控股股东.实际控制人从事或者组织.指使从事上述违法行为的，给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以10万元以上100万元以下的罚款。
[单选题]3.基金财产的债务由()承担。
A.基金管理人管理的其他基金的财产
B.基金管理人固有财产和基金财产本身共同
C.基金财产本身
D.基金管理人固有财产
参考答案：C
参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第五条规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。
[单选题]4.证券公司合并.分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的()评估。
A.资产评估机构
B.律师事务所
C.会计师事务所
D.评级机构
参考答案：A
参考解析：《证券公司监督管理条例》第十五条规定，证券公司合并.分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。
[单选题]5.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，情节特别严重，对其可采取的刑事处罚措施是()。
A.处以3年的管制
B.处以6个月的拘役
C.处以8年的有期徒刑
D.处无期徒刑
参考答案：C
参考解析：根据《刑法》第182条的规定，有下列情形之一，操纵证券.期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金：①单独或者合谋，集中资金优势.持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券.期货交易价格或者证券.期货交易量的；②与他人串通，以事先约定的时间.价格和方式相互进行证券.期货交易，影响证券.期货交易价格或者证券.期货交易量的；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象.自买自卖期货合约，影响证券.期货交易价格或者证券.期货交易量的；④以其他方法操纵证券.期货市场的。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
[单选题]6.根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，证券公司的()应对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。
A.财务总监
B.合规总监
C.总经理
D.首席风险官
参考答案：D
参考解析：《证券公司流动性风险管理指引》第八条规定，证券公司首席风险官应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。
[单选题]7.对擅自发行股票，数额巨大.后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是()。
A.非法募集资金金额的3％
B.非法募集资金金额的10％
C.20万元
D.200万元
参考答案：A
参考解析：根据《刑法》第179条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司.企业债券，数额巨大.后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金。
[单选题]8.下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是()。
A.由董事会过半数选举产生
B.由股东大会表决权2／3以上通过决定
C.由公司章程规定
D.由监事会主席决定
参考答案：C
参考解析：根据《公司法》第44条的规定，董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长.副董事长的产生办法由公司章程规定。
[单选题]9.根据《中华人民共和国证券法》的规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于()行为。
A.操纵市场
B.内幕交易
C.欺诈客户
D.虚假陈述
参考答案：B
参考解析：内幕交易，又称“知内情者交易”，是指公司董事.监事.经理.职员.主要股东.证券市场内部人员或市场管理人员，以获取利益或减少经济损失为目的，利用地位.职务等便利，获取发行人未公开的.可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易或泄露该信息的行为。
[单选题]10.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以()的罚款。
A.1万元以上10万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.10万元以上60万元以下
参考答案：A
参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第80条的规定，证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第210条的规定处罚，即责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
[单选题]11.用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是()。
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.融资专用资金账户
参考答案：D
参考解析：融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
[单选题]12.根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列关于证券公司信息披露的要求，正确的是()。
A.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息
B.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含或有负债情况
C.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含参股及控股情况
D.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况
参考答案：D
参考解析：《证券公司监督管理条例》第六十六条规定，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况.参股及控股情况.负债及或有负债情况.经营管理状况.财务收支状况.高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。A.B.C三项错误，D项正确。
[单选题]13.下列选项中，不具有法人资格的是()。
A.股份有限公司
B.子公司
C.分公司
D.有限责任公司
参考答案：C
参考解析：根据《中华人民共和国公司法》的规定，分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。
[单选题]14.关于合格境外投资者业务资格应具备的条件，下列表述正确的是()。
A.申请人的从业人员符合我国有关从业人员资格的要求
B.申请人所在国家或地区的证券监管机构已有与证监会签订监管合作备忘录的意向，并将在半年内签订
C.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚
D.申请人的财务稳健，资信良好，资产规模符合其所在国家的相关规定
参考答案：C
参考解析：合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经证监会批准投资于我国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的我国境外基金管理机构.保险公司.证券公司以及其他资产管理机构。合格境外投资者业务资格应经证监会审批，应当具备下列条件：①申请人
